证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

admin2013-05-10 47

问题证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

选项 A、1；10
B、2；20
C、3；30
D、5；50

答案C

解析证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚。即：“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。”

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司应当于每个交易日()向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额等数据。

证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。()

在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。()

客户的证券交易委托由证券营业部业务员审查后，将委托指令通过终端机输入交易所计算机主机的方式是有形席位申报。()

由证券公司自行办理对投资者的委托买卖，证券资金账户的核算管理以及对客户的先行收付。这种方式属于()

新股上网竞价发行是事先确定发行底价的。()

证券市场()包含两个方面的要求，即成交速度和成交价格。

客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是()

资产管理业务，是指证券公司作为()，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所()的渠道。

试述行政监督方式。

在增强眼、手的协调性方面作用较差的作业活动是

报关进口的大宗、散装货物的溢装数量不得超过进出口许可证所列进口数量的(　　)。

从结果上看，美国南北战争时期林肯政府的施政措施和罗斯福新政的相同之处是()。

在我国古代，类似报告的陈述性公文主要有()。

轴线是指为了在活动画面组接时，保持同一场场景中物体运动方向的一致、人物交流关系的合理，要求拍摄时摄像机的位置保持在同一侧的()以内。

若f(x)=x+sinx，则f(x)的一个原函数为()。

在正确安装VisualBasic6．0后，可以通过多种方式启动VisualBasic6．0。以下方式中，不能启动VisualBasic6．0的是()。

TherearebothgreatsimilaritiesandconsiderablediversityintheecosystemsthatevolvedontheislandsofOceaniainandaro

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司应当于每个交易日()向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额等数据。

证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。()

在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。()

客户的证券交易委托由证券营业部业务员审查后，将委托指令通过终端机输入交易所计算机主机的方式是有形席位申报。()

由证券公司自行办理对投资者的委托买卖，证券资金账户的核算管理以及对客户的先行收付。这种方式属于()

新股上网竞价发行是事先确定发行底价的。()

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资产管理业务，是指证券公司作为()，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所()的渠道。

试述行政监督方式。

在增强眼、手的协调性方面作用较差的作业活动是

报关进口的大宗、散装货物的溢装数量不得超过进出口许可证所列进口数量的( )。

从结果上看，美国南北战争时期林肯政府的施政措施和罗斯福新政的相同之处是()。

在我国古代，类似报告的陈述性公文主要有()。

轴线是指为了在活动画面组接时，保持同一场场景中物体运动方向的一致、人物交流关系的合理，要求拍摄时摄像机的位置保持在同一侧的()以内。

若f(x)=x+sinx，则f(x)的一个原函数为()。

在正确安装VisualBasic6．0后，可以通过多种方式启动VisualBasic6．0。以下方式中，不能启动VisualBasic6．0的是()。

TherearebothgreatsimilaritiesandconsiderablediversityintheecosystemsthatevolvedontheislandsofOceaniainandaro

报关进口的大宗、散装货物的溢装数量不得超过进出口许可证所列进口数量的(　　)。