基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括( )等。 Ⅰ．合规管理部门的权限 Ⅱ．合规管理部门的功能和职责 Ⅲ．合规负责人的合规管理职责 Ⅳ

admin2021-04-28 124

问题基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括( )等。
Ⅰ．合规管理部门的权限
Ⅱ．合规管理部门的功能和职责
Ⅲ．合规负责人的合规管理职责
Ⅳ．合规管理部门与其他部门之间的协作关系

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括：①合规管理部门的功能和职责。②合规管理部门的权限，包括享有与基金管理人任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等。③合规负责人的合规管理职责。④保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等。⑤合规管理部门与其他部门之间的协作关系。⑥设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

对股票规模的划分，通常将市值较小、累计市值占市场总市值()以下的公司归为小盘股；累计市值占市场总市值()以上的公司为大盘股。

货币市场与股票市场的一个主要区别是()。

下列不属于证券投资基金的特点的是()。

基金管理人应当在招募说明书或基金份额发售公告中载明的基金销售费用信息不包括()。

下列选项中，体现的是基金从业人员勤勉尽责的职业道德是()。

()是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。

下列是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料中的描述，不符合法律法规规定的是()。

下列各项指标中，可用于分析企业长期偿债能力的有()。

在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，如标的证券为股票的，须符合的条件中，说法错误的是()。

双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的()等交易要素。

全程血尿提示病变部位多在()

患儿，6岁，有食不洁食物史，高热6h，呕吐2次，惊厥1次，7月入院。体温40％，面色苍白，四肢冷，脉细速，脑膜刺激征阴性，今日未排大便，7h无尿。此患儿最可能的诊断是

甲状腺功能亢进症非浸润性突眼的表现为

桥梁墩台基础遇砂夹卵石层的地层时，其桩体的施工方法采用(　　)。

反映企业经营成果的会计要素包括()。

学习动机与学习效果的关系并不是直接的，它们之间往往以______为中介。

Mostpeoplethinkwomenaremoreaffectedwhenarelationshiphitsarockypatch.Accordingtoanewstudyonover1,000break-u

以下属于皮亚杰认知发展阶段的是()

人格发展的一般规律。

设η为非零向量，A=，η为方程组AX=0的解，则a=__，方程组的通解为_

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对股票规模的划分，通常将市值较小、累计市值占市场总市值()以下的公司归为小盘股；累计市值占市场总市值()以上的公司为大盘股。

货币市场与股票市场的一个主要区别是()。

下列不属于证券投资基金的特点的是()。

基金管理人应当在招募说明书或基金份额发售公告中载明的基金销售费用信息不包括()。

下列选项中，体现的是基金从业人员勤勉尽责的职业道德是()。

()是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。

下列是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料中的描述，不符合法律法规规定的是()。

下列各项指标中，可用于分析企业长期偿债能力的有()。

在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，如标的证券为股票的，须符合的条件中，说法错误的是()。

双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的()等交易要素。

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患儿，6岁，有食不洁食物史，高热6h，呕吐2次，惊厥1次，7月入院。体温40％，面色苍白，四肢冷，脉细速，脑膜刺激征阴性，今日未排大便，7h无尿。此患儿最可能的诊断是

甲状腺功能亢进症非浸润性突眼的表现为

桥梁墩台基础遇砂夹卵石层的地层时，其桩体的施工方法采用( )。

反映企业经营成果的会计要素包括()。

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设η为非零向量，A=，η为方程组AX=0的解，则a=________，方程组的通解为_______

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设η为非零向量，A=，η为方程组AX=0的解，则a=__，方程组的通解为_