证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列( )情形之一的，不得担任财务顾问。 Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ．最近24个月被诫勉谈话的 Ⅳ．最近36个月内

admin2019-01-16 55

问题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列( )情形之一的，不得担任财务顾问。
Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ．最近24个月被诫勉谈话的
Ⅳ．最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：
①最近24个月内存在违反诚信的不良记录；
②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；
③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

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证券市场基本法律法规

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券交易所的职能主要体现为()。Ⅰ．提供交易场所和设施Ⅱ．制定交易规则Ⅲ．指定交易价格Ⅳ．组织、监督证券交易

债券的票面要素包括()。Ⅰ．债券的票面价值Ⅱ．债券的到期期限Ⅲ．债券的票面利率Ⅳ．债券的发行者名称

下列机构中，属于证券服务机构的有()。Ⅰ．资信评级机构Ⅱ．财务顾问机构Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．投资咨询机构

()是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

回购交易通常在()交易中运用。

中央银行垄断货币发行权，统一全国货币发行，体现了中央银行是()的职能。

若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制()倍于所交易金额的合约资产，实现以小博大的效果。

在委托受理阶段，()主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实。

在国际市场上，()的常见形式是国库券。

根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。

一肿瘤化疗患者，出现恶心、呕吐并伴有腹痛、腹泻，患者因此拒绝继续化疗。责任护士可采取的诸多措施中，不包括

根据我国《立法法》的规定，下列哪些机构可以向我国最高国家权力机关提出法律案?()

建筑物的经济寿命是指建筑物从建成之日起预期产生的收入等于其运营费用时的持续年数。()

决定市场结构的因素有()。

人力资本投资收益率变化规律不包括()。

全方位开发风险保障产品，仅靠保险业自身的_还不够。因为这类产品往往保险面广、赔付金额多，巨大的经营风险令保险公司难以承受，大面积开发和经营这类产品显得_。填入画横线部分最恰当的一项是：

在朱熹的教育阶段划分中，教之以洒扫、应对、进退之节，礼乐书数之文的是()。

儿童语害学习比较快是因为一般来说儿重的学习动机比成人明确而强烈。()

自治条例和单行条例的制定条件是

•Readtheextractbelowfromacompanychairman’sannualreporttoshareholders.•ChoosethebestwordtofilleachgapfromA

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券交易所的职能主要体现为()。Ⅰ．提供交易场所和设施Ⅱ．制定交易规则Ⅲ．指定交易价格Ⅳ．组织、监督证券交易

债券的票面要素包括()。Ⅰ．债券的票面价值Ⅱ．债券的到期期限Ⅲ．债券的票面利率Ⅳ．债券的发行者名称

下列机构中，属于证券服务机构的有()。Ⅰ．资信评级机构Ⅱ．财务顾问机构Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．投资咨询机构

()是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

回购交易通常在()交易中运用。

中央银行垄断货币发行权，统一全国货币发行，体现了中央银行是()的职能。

若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制()倍于所交易金额的合约资产，实现以小博大的效果。

在委托受理阶段，()主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实。

在国际市场上，()的常见形式是国库券。

根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。

一肿瘤化疗患者，出现恶心、呕吐并伴有腹痛、腹泻，患者因此拒绝继续化疗。责任护士可采取的诸多措施中，不包括

根据我国《立法法》的规定，下列哪些机构可以向我国最高国家权力机关提出法律案?()

建筑物的经济寿命是指建筑物从建成之日起预期产生的收入等于其运营费用时的持续年数。()

决定市场结构的因素有()。

人力资本投资收益率变化规律不包括()。

全方位开发风险保障产品，仅靠保险业自身的_______还不够。因为这类产品往往保险面广、赔付金额多，巨大的经营风险令保险公司难以承受，大面积开发和经营这类产品显得_______。填入画横线部分最恰当的一项是：

在朱熹的教育阶段划分中，教之以洒扫、应对、进退之节，礼乐书数之文的是()。

儿童语害学习比较快是因为一般来说儿重的学习动机比成人明确而强烈。()

自治条例和单行条例的制定条件是

•Readtheextractbelowfromacompanychairman’sannualreporttoshareholders.•ChoosethebestwordtofilleachgapfromA

全方位开发风险保障产品，仅靠保险业自身的_还不够。因为这类产品往往保险面广、赔付金额多，巨大的经营风险令保险公司难以承受，大面积开发和经营这类产品显得_。填入画横线部分最恰当的一项是：