2. 财经
  3. 基金管理公司开展特定客户资产管理业务应符合( )。 Ⅰ．已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务 Ⅱ．经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改。没有因违法违规行为正在被

基金管理公司开展特定客户资产管理业务应符合( )。 Ⅰ．已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务 Ⅱ．经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改。没有因违法违规行为正在被

admin2019-05-13  78
问题 基金管理公司开展特定客户资产管理业务应符合(    )。
    Ⅰ．已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务
    Ⅱ．经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改。没有因违法违规行为正在被监管机构调查
    Ⅲ．已经建立有效的投资监控制度和报告制度，能够及时发现异常交易行为
    Ⅳ．已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案A
解析 除题干中的四项之外，还应满足已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制订了有效的业务规则和措施以及中国证监会根据审慎监管原则确定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/lawg777K
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)