金融理财师王浩为了向贵宾客户张民推销其所在机构代销的基金产品，将在本机构购买该基金的客户资料拿给张民看。同时王浩并没有告知张民，自己可以从该基金销售中获得佣金。则王浩的行为违背了《金融理财师职业道德准则》中的( )基本原则。

admin2011-04-26 114

问题金融理财师王浩为了向贵宾客户张民推销其所在机构代销的基金产品，将在本机构购买该基金的客户资料拿给张民看。同时王浩并没有告知张民，自己可以从该基金销售中获得佣金。则王浩的行为违背了《金融理财师职业道德准则》中的( )基本原则。

选项 A、正直诚信和客观公正
B、专业胜任和正直诚信
C、保守秘密和客观公正
D、守法遵规和保守秘密

答案C

解析客观公正原则要求：在与客户签约之前，金融理财师需向客户披露与拓展业务相关的信息，如佣金安排等。保守秘密原则要求：未经客户书面许可，不得向第三方透露任何有关客户的个人信息。金融理财师对雇主和客户要遵循相同的保密标准。购买基金的客户资料既是客户个人信息，同时又是雇主的保密资料，因此王浩的行为违反了保守秘密原则。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/laMr777K

本试题收录于：金融理财基础(一)题库金融理财师(AFP)分类

金融理财基础(一)

金融理财师(AFP)

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

金融理财基础(一)

金融理财师(AFP)

下列购买人寿保险的行为中与寻求保险保障的目的冲突最大的是(　　)。

客户的保险需求分析需要考虑的信息有(　　)。Ⅰ．每个家庭成员的税后工资收入Ⅱ．其它来源的收入Ⅲ．预期通货膨胀率Ⅳ．个人净资产Ⅴ．每个家庭成员的伤残保险

(　　)主要适合处于35～44岁的稳定期、开始创业或进入初级管理层的客户购买。

银行保险形成的途径不包括(　　)。

根据损失后果的严重程度，下列不属于风险类别的是(　　)。

保险销售风险控制一般须遵循的原则有(　　)。Ⅰ．市场性原则Ⅱ．效益性原则Ⅲ．全面性原则Ⅳ．系统性原则Ⅴ．合法性原则

保险市场行为监督管理的核心是(　　)。

保险监管的(　　)监管原则是指为了维护被保险人的合法权益，确保保险业的健康协调发展，必须保持保险监管的权威性、强制性和一贯性，从而达到保险监管的有效性。

在实行管理人员当地化的跨国公司中，最常见的问题是【　　】

应激性溃疡的首发症状为

水泥混凝土路面一次铺筑宽度大于()m时，应增设纵向缩缝。

直接接触土体浇筑的构件，其混凝土最小保护层厚度是()mm。

教育社会化就是教育对象的全民化。()

你单位有一位和你关系极好的同事由于工作不顺利而情绪不佳，你该如何处理?

以下关于VB文件的叙述中，正确的是(　　)。

中国移动通信集团公司(ChinaMobileCommunicationsCorporation)，简称“中国移动”，于2000年成立，是一家国有移动通信运营商。它有许多为普通大众所熟悉的服务品牌。动感地带(M-Zone)是中国移动面向年青时尚人群的品

A、Hehurthiskneewhenatallladderfellonhim.B、Heinjuredhisanklewhenhefellfromaladder.C、Hesprainedhishandwhe

金融理财基础(一)

金融理财师(AFP)

下列购买人寿保险的行为中与寻求保险保障的目的冲突最大的是( )。

客户的保险需求分析需要考虑的信息有( )。Ⅰ．每个家庭成员的税后工资收入Ⅱ．其它来源的收入Ⅲ．预期通货膨胀率Ⅳ．个人净资产Ⅴ．每个家庭成员的伤残保险

( )主要适合处于35～44岁的稳定期、开始创业或进入初级管理层的客户购买。

银行保险形成的途径不包括( )。

根据损失后果的严重程度，下列不属于风险类别的是( )。

保险销售风险控制一般须遵循的原则有( )。Ⅰ．市场性原则Ⅱ．效益性原则Ⅲ．全面性原则Ⅳ．系统性原则Ⅴ．合法性原则

保险市场行为监督管理的核心是( )。

保险监管的( )监管原则是指为了维护被保险人的合法权益，确保保险业的健康协调发展，必须保持保险监管的权威性、强制性和一贯性，从而达到保险监管的有效性。

在实行管理人员当地化的跨国公司中，最常见的问题是【 】

应激性溃疡的首发症状为

水泥混凝土路面一次铺筑宽度大于()m时，应增设纵向缩缝。

直接接触土体浇筑的构件，其混凝土最小保护层厚度是()mm。

教育社会化就是教育对象的全民化。()

你单位有一位和你关系极好的同事由于工作不顺利而情绪不佳，你该如何处理?

以下关于VB文件的叙述中，正确的是( )。

中国移动通信集团公司(ChinaMobileCommunicationsCorporation)，简称“中国移动”，于2000年成立，是一家国有移动通信运营商。它有许多为普通大众所熟悉的服务品牌。动感地带(M-Zone)是中国移动面向年青时尚人群的品

A、Hehurthiskneewhenatallladderfellonhim.B、Heinjuredhisanklewhenhefellfromaladder.C、Hesprainedhishandwhe

下列购买人寿保险的行为中与寻求保险保障的目的冲突最大的是(　　)。

客户的保险需求分析需要考虑的信息有(　　)。Ⅰ．每个家庭成员的税后工资收入Ⅱ．其它来源的收入Ⅲ．预期通货膨胀率Ⅳ．个人净资产Ⅴ．每个家庭成员的伤残保险

(　　)主要适合处于35～44岁的稳定期、开始创业或进入初级管理层的客户购买。

银行保险形成的途径不包括(　　)。

根据损失后果的严重程度，下列不属于风险类别的是(　　)。

保险销售风险控制一般须遵循的原则有(　　)。Ⅰ．市场性原则Ⅱ．效益性原则Ⅲ．全面性原则Ⅳ．系统性原则Ⅴ．合法性原则

保险市场行为监督管理的核心是(　　)。

保险监管的(　　)监管原则是指为了维护被保险人的合法权益，确保保险业的健康协调发展，必须保持保险监管的权威性、强制性和一贯性，从而达到保险监管的有效性。

在实行管理人员当地化的跨国公司中，最常见的问题是【　　】

以下关于VB文件的叙述中，正确的是(　　)。