期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列(　　)情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

admin2022-04-22 47

问题期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列(　　)情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

选项 A、向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
B、拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
C、一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

答案A,B,D

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：(一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；(二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；(三)擅离职守，造成严重后果；(四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；(五)累计3次被行业自律组织纪律处分；(六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；(七)中国证监会认定的其他情形。

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期货从业资格

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期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列(　　)情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

期货法律法规

期货从业资格

从事期货经营业务的机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向()报告。

下列机构及人员中()，应当遵守《期货从业人员管理办法》。

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处()罚款。

期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于()人。

期货公司变更住所，不必向拟迁人地中国证监会派出机构提交的申请材料是()。

期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员。()

关于期货公司拟解聘首席风险官，下列说法正确的有()。

根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下，可适当帮助投资者规避适当性标准要求。()

________，努力加餐饭。

Luckily,thebacktiresoftheircarstayedontheroad.Otherwise,theyoungcouplewouldhavedrivenrightintoapittwentyf

盐酸吗啡的鉴别试验(Marquis反应)亚硝酸钠滴定法

以下哪项属于市场经济的基本特征()。

下列各项中不属于《行政许可法》的调整范围的是()。

Howdoesliterarystyleevolve?Surprisingly,【C1】______lieinwordswithseeminglylittlemeaning,suchas"to"and"that".

对于图书管理数据库,将图书表中"人民邮电出版社"的图书的单价涨价5%。请对下面的SQL语句填空:UPDATE图书【】WHERE出版单位="人民邮电出版社"

A、Hisuncleislikeachild.B、Hisunclelikeschildren.C、Thepicturelooksterrible.D、Thepicturelooksfunny.C

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

期货法律法规

期货从业资格

从事期货经营业务的机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向()报告。

下列机构及人员中()，应当遵守《期货从业人员管理办法》。

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处()罚款。

期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于()人。

期货公司变更住所，不必向拟迁人地中国证监会派出机构提交的申请材料是()。

期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员。()

关于期货公司拟解聘首席风险官，下列说法正确的有()。

根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下，可适当帮助投资者规避适当性标准要求。()

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以下哪项属于市场经济的基本特征()。

下列各项中不属于《行政许可法》的调整范围的是()。

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对于图书管理数据库,将图书表中"人民邮电出版社"的图书的单价涨价5%。请对下面的SQL语句填空:UPDATE图书【】WHERE出版单位="人民邮电出版社"

A、Hisuncleislikeachild.B、Hisunclelikeschildren.C、Thepicturelooksterrible.D、Thepicturelooksfunny.C

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列(　　)情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。