期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列(　　)情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

admin2022-04-22 38

问题期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列(　　)情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

选项 A、向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
B、拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
C、一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

答案A,B,D

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：(一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；(二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；(三)擅离职守，造成严重后果；(四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；(五)累计3次被行业自律组织纪律处分；(六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；(七)中国证监会认定的其他情形。

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期货从业资格

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期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列(　　)情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

期货法律法规

期货从业资格

建立股指期货投资者适当者制度的目的包括()。

()负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。

期货公司首席风险官向()负责。

()应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币()亿元。

未经()许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

为保护期货投资者的合法权益，根据《期货交易所管理办法》，制定《期货投资者保障基金管理暂行办法》。()

下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是()。

根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下，可适当帮助投资者规避适当性标准要求。()

一位病人经测定CO2CPaH，pH↓，[HCO3-]↓，该病人有

下列哪一项符合脓毒血症概念

调整和完善经济政策，重点支持的区域是()。

根据营业税法律制度的规定，下列项目中免征、不征营业税的有()。

下列叙述中，不属于软件需求规格说明书的作用的是

ItisacknowledgedthatthemodernmusicalshowisAmerica’smostoriginalanddynamiccontributiontowardtheater.Inthelast

Whydoesthemanbuyasweaterwhichhedoesn’tlike?

据我所知，这是迄今为止他们能想出的最佳方案。(uptonow)

Chinaliesmainlyinthenortherntemperatezoneundertheinfluenceofmonsoon(季风).FromSeptemberandOctobertoMarchandAp

Themillionsofinternallydisplacedpersonsfacethesamefateasthatofrefugees.Overallsecuritycanbedamagedbyconflic

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

期货法律法规

期货从业资格

建立股指期货投资者适当者制度的目的包括()。

()负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。

期货公司首席风险官向()负责。

()应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币()亿元。

未经()许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

为保护期货投资者的合法权益，根据《期货交易所管理办法》，制定《期货投资者保障基金管理暂行办法》。()

下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是()。

根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下，可适当帮助投资者规避适当性标准要求。()

一位病人经测定CO2CPaH，pH↓，[HCO3-]↓，该病人有

下列哪一项符合脓毒血症概念

调整和完善经济政策，重点支持的区域是()。

根据营业税法律制度的规定，下列项目中免征、不征营业税的有()。

下列叙述中，不属于软件需求规格说明书的作用的是

ItisacknowledgedthatthemodernmusicalshowisAmerica’smostoriginalanddynamiccontributiontowardtheater.Inthelast

Whydoesthemanbuyasweaterwhichhedoesn’tlike?

据我所知，这是迄今为止他们能想出的最佳方案。(uptonow)

Chinaliesmainlyinthenortherntemperatezoneundertheinfluenceofmonsoon(季风).FromSeptemberandOctobertoMarchandAp

Themillionsofinternallydisplacedpersonsfacethesamefateasthatofrefugees.Overallsecuritycanbedamagedbyconflic

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列(　　)情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。