期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列(　　)情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

admin2022-04-22 49

问题期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列(　　)情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

选项 A、向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
B、拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
C、一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

答案A,B,D

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：(一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；(二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；(三)擅离职守，造成严重后果；(四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；(五)累计3次被行业自律组织纪律处分；(六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；(七)中国证监会认定的其他情形。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/lZbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列(　　)情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币()亿元。

营业部保证金专用账户的资金，由()统一管理和调拨，营业部无权调拨。

期货公司变更住所，不必向拟迁人地中国证监会派出机构提交的申请材料是()。

期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员。()

为保护期货投资者的合法权益，根据《期货交易所管理办法》，制定《期货投资者保障基金管理暂行办法》。()

投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，如果不符合投资者适当性标准的，则以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。()

会员制期货交易所章程中应当载明的事项包括()。

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于()日内报告中国证监会。

下列关于期货公司业务的说法，正确的是()。

阅读辛弃疾《大常引﹒建康中秋夜为吕叔潜赋》，然后回答问题。一轮秋影转金波。飞镜又重磨。把酒问妲娥。被白发、欺人奈何？乘风好去，长空万里，直下看山河。斫去桂婆娑。人道是、清

对有配伍禁忌或者超剂量的处方，药剂人员应

所有出入境的人员交通工具。运输设备、货物、行李、邮包等一律都要接受卫生检疫。(　　)

我国期货交易所的会员必须是中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。()[2012年9月真题]

集合计划资产交由托管人负责托管，投资人与托管人必须按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》、本合同及其他有关规定签订托管协议。(　　)

首先提出自我效能感理论的心理学家是()。

在SQL中，涉及空值的+，－，*、/运算中，有一个操作数为空值时，结果为()。

Youwillhearanotherfiveshortpieces.Foreachpiecedecidewhatthespeakeristalkingabout.Writeoneletter(A-H)nextto

Thereisasenselessnotionthatchildrengrowupandleavehomewhenthey’re18,andthetruthisfarfromflint,sayssociolog

A、Listeningtomusic.B、ListeningtoCDplayers.C、WatchingTV.D、Takingabath.D

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币()亿元。

营业部保证金专用账户的资金，由()统一管理和调拨，营业部无权调拨。

期货公司变更住所，不必向拟迁人地中国证监会派出机构提交的申请材料是()。

期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员。()

为保护期货投资者的合法权益，根据《期货交易所管理办法》，制定《期货投资者保障基金管理暂行办法》。()

投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，如果不符合投资者适当性标准的，则以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。()

会员制期货交易所章程中应当载明的事项包括()。

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于()日内报告中国证监会。

下列关于期货公司业务的说法，正确的是()。

阅读辛弃疾《大常引﹒建康中秋夜为吕叔潜赋》，然后回答问题。一轮秋影转金波。飞镜又重磨。把酒问妲娥。被白发、欺人奈何？乘风好去，长空万里，直下看山河。斫去桂婆娑。人道是、清

对有配伍禁忌或者超剂量的处方，药剂人员应

所有出入境的人员交通工具。运输设备、货物、行李、邮包等一律都要接受卫生检疫。( )

我国期货交易所的会员必须是中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。()[2012年9月真题]

集合计划资产交由托管人负责托管，投资人与托管人必须按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》、本合同及其他有关规定签订托管协议。( )

首先提出自我效能感理论的心理学家是()。

在SQL中，涉及空值的+，－，*、/运算中，有一个操作数为空值时，结果为()。

Youwillhearanotherfiveshortpieces.Foreachpiecedecidewhatthespeakeristalkingabout.Writeoneletter(A-H)nextto

Thereisasenselessnotionthatchildrengrowupandleavehomewhenthey’re18,andthetruthisfarfromflint,sayssociolog

A、Listeningtomusic.B、ListeningtoCDplayers.C、WatchingTV.D、Takingabath.D

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列(　　)情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

所有出入境的人员交通工具。运输设备、货物、行李、邮包等一律都要接受卫生检疫。(　　)

集合计划资产交由托管人负责托管，投资人与托管人必须按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》、本合同及其他有关规定签订托管协议。(　　)