证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

admin2021-04-29 34

问题证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

选项 A、董事会关于从事介绍业务的决议
B、净资本等指标的计算表及相关说明
C、关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
D、客户名单

答案A,B,C

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第7条规定，证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：介绍业务资格申请书；董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议；净资本等指标的计算表及相关说明；客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本；分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明；关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本；关于技术系统准备情况的说明；全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请目前2个月月末的风险监管报表；与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。

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期货法律法规

期货从业资格

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证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

取得期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。()[2010年6月真题]

下列关于客户委托关系终止相关内容的表述中，正确的有()。[2012年11月真题]

期货公司与其控股股东在()方面应当严格分开，独立经营，独立核算。[2010年11月真题]

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。()[2010年11月真题]

甲获得期货从业资格考试合格证明。2013年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在2011年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。下列说法正确的有()。

甲期货公司从事期货投资咨询业务，其风险管理意见制定并向全体员工进行传达讲解之后，领导认为既然大家都已知晓了风险管理意见的内容，所以就无保存的必要了，随即将其销毁。该期货公司正确的做法有()。

下列情形中，可能构成操纵证券交易价格罪的有()。

期货公司的()应当对年度报告签署确认意见。

某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法正确的有()。

关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有()。

出纳员不得兼管稽核与会计档案保管工作。判断：理由：

依据中国半殖民地半封建社会的国情，论述中国革命走农村包围城市、武装夺取政权新道路的必要性。

新生儿缺氧缺血性脑病输液量限制在()

具有降逆化痰、益气和胃功效的方是

环境污染不是指

前额部及眉棱骨等处的头痛多为()

项目目标动态控制的工作程序有(　　)。

capitalconstraint

CantheMangoswimmingthatday?

A、Theirinabilitytocirculatewater.B、Theirincreasedsensitivitytoheat.C、Lowreproductiverates.D、Heavypollutioninthe

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

取得期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。()[2010年6月真题]

下列关于客户委托关系终止相关内容的表述中，正确的有()。[2012年11月真题]

期货公司与其控股股东在()方面应当严格分开，独立经营，独立核算。[2010年11月真题]

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。()[2010年11月真题]

甲获得期货从业资格考试合格证明。2013年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在2011年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。下列说法正确的有()。

甲期货公司从事期货投资咨询业务，其风险管理意见制定并向全体员工进行传达讲解之后，领导认为既然大家都已知晓了风险管理意见的内容，所以就无保存的必要了，随即将其销毁。该期货公司正确的做法有()。

下列情形中，可能构成操纵证券交易价格罪的有()。

期货公司的()应当对年度报告签署确认意见。

某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法正确的有()。

关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有()。

出纳员不得兼管稽核与会计档案保管工作。判断：理由：

依据中国半殖民地半封建社会的国情，论述中国革命走农村包围城市、武装夺取政权新道路的必要性。

新生儿缺氧缺血性脑病输液量限制在()

具有降逆化痰、益气和胃功效的方是

环境污染不是指

前额部及眉棱骨等处的头痛多为()

项目目标动态控制的工作程序有( )。

capitalconstraint

CantheMangoswimmingthatday?

A、Theirinabilitytocirculatewater.B、Theirincreasedsensitivitytoheat.C、Lowreproductiverates.D、Heavypollutioninthe

项目目标动态控制的工作程序有(　　)。