当出现( )情况时，投资者应办理跨系统转托管手续。

admin2013-11-06 70

问题当出现( )情况时，投资者应办理跨系统转托管手续。

选项 A、基金份额由证券营业部转托管到其他营业部
B、基金份额由证券登记系统转托管到TA系统
C、基金份额由TA系统转托管到证券登记结算系统
D、基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部

答案B,C,D

解析上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。投资者将上市开放式基金份额由证券营业部转托管到其他证券营业部，可通过系统内转托管办理。故A选项说法错误。投资者将上市开放式基金份额由证券登记系统转托管到TA系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人)，或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统(基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部)，应办理跨系统转托管手续。故B、C、D选项正确。

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当出现( )情况时，投资者应办理跨系统转托管手续。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(2009年考试真题)下列属于证券经纪商应发挥的作用有()。

(2007年考试真题)募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会()而设立的方式。

(2010年考试真题)一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是()。

(2009年考试真题)证券市场中介机构是()。

(2008年考试真题)利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大。()

(2009年考试真题)由于债券的年利率固定，因而债券基金的风险较低，适合于()。

(2007年考试真题)总额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。()

(2007年考试真题)上市公司申请发行新股，应具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在()上分开。

国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，若要向中国证监会提出境外上市申请，其公司本身应符合净资产不少于()亿元人民币，过去1年税后利润不少于()万元人民币的条件。

A．PPDB．腰椎穿刺C．头部CTD．胸片E．淋巴结活检女性，45岁，间断咳嗽1年余，胸片见左肺门影增大，左锁骨上可触及一花生米大小的淋巴结，应行的检查是

单位和个人在()的各种款项结算，均可以使用银行本票。

有关审计抽样的下列表述中，正确的是(　　)。注册会计师在选取样本时，应使审计对象总体内所有项目均有被选取的机会。以下选项中，(　　)不属于注册会计师样本选取的方法。

我国人民币汇率采取的标价方法是()。

双面心理：指人们在工作、学习等方面表现出来的一方面十分投入、加倍努力，另一方面又心生厌恶甚至排斥的矛盾心理现象。下列不属于双面心理的是()。

阐述革命根据地和解放区教育体制的构成特点及作用。

(2005年第30题)______是一种由于脂类物质如胆固醇堆积而引起的血管壁增厚的疾病，限制了血液在动脉流动的空间。

ItPaystoBeHonest

当出现( )情况时，投资者应办理跨系统转托管手续。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(2009年考试真题)下列属于证券经纪商应发挥的作用有()。

(2007年考试真题)募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会()而设立的方式。

(2010年考试真题)一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是()。

(2009年考试真题)证券市场中介机构是()。

(2008年考试真题)利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大。()

(2009年考试真题)由于债券的年利率固定，因而债券基金的风险较低，适合于()。

(2007年考试真题)总额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。()

(2007年考试真题)上市公司申请发行新股，应具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在()上分开。

国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，若要向中国证监会提出境外上市申请，其公司本身应符合净资产不少于()亿元人民币，过去1年税后利润不少于()万元人民币的条件。

A．PPDB．腰椎穿刺C．头部CTD．胸片E．淋巴结活检女性，45岁，间断咳嗽1年余，胸片见左肺门影增大，左锁骨上可触及一花生米大小的淋巴结，应行的检查是

单位和个人在()的各种款项结算，均可以使用银行本票。

有关审计抽样的下列表述中，正确的是( )。注册会计师在选取样本时，应使审计对象总体内所有项目均有被选取的机会。以下选项中，( )不属于注册会计师样本选取的方法。

我国人民币汇率采取的标价方法是()。

双面心理：指人们在工作、学习等方面表现出来的一方面十分投入、加倍努力，另一方面又心生厌恶甚至排斥的矛盾心理现象。下列不属于双面心理的是()。

阐述革命根据地和解放区教育体制的构成特点及作用。

(2005年第30题)______是一种由于脂类物质如胆固醇堆积而引起的血管壁增厚的疾病，限制了血液在动脉流动的空间。

ItPaystoBeHonest

有关审计抽样的下列表述中，正确的是(　　)。注册会计师在选取样本时，应使审计对象总体内所有项目均有被选取的机会。以下选项中，(　　)不属于注册会计师样本选取的方法。