商业银行在反洗钱管理方面的职责有( )。

admin2020-03-04 40

问题商业银行在反洗钱管理方面的职责有( )。

选项 A、建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
B、通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施
C、进行客户身份识别，必要时可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息
D、应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
E、应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

答案A,B,C,D,E

解析根据人民银行、银监会有关规定，商业银行在反洗钱管理方面主要有以下职责：①建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。②建立客户身份识别制度。③通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。④进行客户身份识别，必要时可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。⑤应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。⑥应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。⑦建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法，由国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构制定。⑧应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/lEXM777K

本试题收录于：风险管理题库初级银行业专业人员职业资格分类

风险管理

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

商业银行在反洗钱管理方面的职责有( )。

风险管理

初级银行业专业人员职业资格

下列选项中，不属于风险控制流程应当符合的要求的是()。

常用的评估流动性风险的方法包括()。

贷款重组应当注意的事项包括()。

我国银行业第一个关于操作风险管理的指引法规是()。

对于规模巨大的灾难性损失，如地震、火灾等，应当采取严格限制高风险业务/行为的做法加以规避。()

下列选项中，属于ISDA(InternationalSwapsandDerivativesAssociation，国际互换与衍生产品协会)列出的信用衍生工具规定的信用事件的有()。

商业银行对本币进行流动性风险管理时，对敏感负债应当保持其总额的()作为流动性储备。

公司治理是指控制、管理机构的一种机制或制度安排，是为了解决()。

通过操作或服务的外包，也就相应转移了董事会和高管层确保第三方行为的安全稳健以及遵守相关法律的责任。()

商业银行在抵押贷款证券化过程中，建立一个独立SPV的主要目的是()。

1942年Dean提出的饮水氟适宜浓度是刘大维等认为我国饮水适宜氟浓度为

根据我国公益事业捐赠法，在发生自然灾害时，以下可以作为捐款受赠人的是（）。

根据民事诉讼法的相关规定，下列可以接受当事人、法定代理人的委托作为诉讼代理人的人员有（）。

若把正在收看的电视机放在真空玻璃罩内，我们会发现()

原始社会的氏族习惯之所以不能称为“法”，原因在于哪些方面?()

Theshopassistantpromisedthatthecolorofthedresswouldnever_____.Butyouseewhatmydresslookslikenow.