关于基金交易业务控制,下列说法正确的是( )。

admin2011-01-01 51

问题关于基金交易业务控制,下列说法正确的是( )。

选项 A、基金交易应实行集中交易制度,基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B、建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施
C、公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待
D、建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

答案B,C,D

解析

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的(　　)。
根据《关于实施有关问题的通知》，申请合格投资者资格的，应当达到资产规模的条件包括(　　)。
上海证券交易所规定的申购、赎回清单应包括(　　)。
根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应(　　)编制库存证券报表。
申请取得基金托管资格，应当经(　　)核准。
《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是(　　)。
(　　)是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
外国投资者主要通过上市公司定向发行和投资者通过协议转让这两种方式对上市公司进行战略投资，这两种方式在战略投资的程序上有所不同，主要表现在下列(　　)环节。
国家开发银行可以承接QDⅡ基金和基金管理公司特定资产业务的托管。(　　)

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在使用查询设计器创建查询时，为了指定在查询结果中是否包含重复记录(对应于DISTINCT)，应该使用的选项卡是(　　)。
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关于基金交易业务控制,下列说法正确的是( )。

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在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的( )。

根据《关于实施有关问题的通知》，申请合格投资者资格的，应当达到资产规模的条件包括( )。

上海证券交易所规定的申购、赎回清单应包括( )。

根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应( )编制库存证券报表。

申请取得基金托管资格，应当经( )核准。

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( )是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

外国投资者主要通过上市公司定向发行和投资者通过协议转让这两种方式对上市公司进行战略投资，这两种方式在战略投资的程序上有所不同，主要表现在下列( )环节。

国家开发银行可以承接QDⅡ基金和基金管理公司特定资产业务的托管。( )

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