首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券业从业人员的一般性禁止行为包括( )。 I.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ.在经纪业务中接受客户的全权委托 Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
证券业从业人员的一般性禁止行为包括( )。 I.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ.在经纪业务中接受客户的全权委托 Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
admin
2021-04-23
59
问题
证券业从业人员的一般性禁止行为包括( )。
I.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
Ⅱ.在经纪业务中接受客户的全权委托
Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务
Ⅳ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ
答案
C
解析
从业人员一般性禁止行为包括:①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动;②利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;③编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务;⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;⑦买卖法律明文禁止买卖的证券;⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益;⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;⑩中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。第Ⅱ项属于证券公司从业人员的特定禁止行为。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/l8ug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
作为国际支付手段的外汇应具备()。Ⅰ.可支付性Ⅱ.可收益性Ⅲ.可获得性Ⅳ.可换性
关于委托指令及其有效期,下列说法中正确的有()。Ⅰ.委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效Ⅱ.委托指令部分成交后,委托指令失效Ⅲ.委托有效期满,委托指令自然失效Ⅳ.我国现行规定的委托期为当日有效
利率期货品种主要包括()。Ⅰ.债券期货Ⅱ.股指期货Ⅲ.主要参考利率期货Ⅳ.货币期货
可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是()。
在我国,为证券交易提供清算、交收和过户服务的法人机构是()。
下列关于基金管理人的说法中,错误的是()。
下列关于储蓄国债的说法中,正确的是()。Ⅰ.储蓄国债是指财政部在中华人民共和国境内发行,通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券Ⅱ.储蓄国债发行对象为个人投资者,企事业单位、行政机关和社会团体
在证券投资基金信托关系中,()是基金资产的监护人。
下面关于全国中小企业股份转让系统说法正确的是()。Ⅰ.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务Ⅱ.设立创新层和基础层两个层次Ⅲ.属于场外交易市场Ⅳ.可以采用无纸化的公开转让形式
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ.信息公开披露制度Ⅱ.信息报送制度Ⅲ.董事会会议内容公开制度Ⅳ.年报审计监管
随机试题
某年某月某日,某铁矿发生火灾事故,由于该矿和临矿互通,火灾共涉及5个铁矿,造成上百人被困井下。经多方抢救,遇难矿工人数仍达70人。随即成立了国务院事故调查组,调查组由国家安全生产监督管理总局、监察部、全国总工会、国土资源部、省人民政府联合组成,分为综合、技
用人单位、工伤职工或者其直系亲属骗取工伤保险待遇,医疗机构、辅助器具配备机构骗取工伤保险基金支出的,由劳动保障行政部门责令退还,并处骗取金额()的罚款;情节严重,构成犯罪的,依法追究刑事责任。
高压开关设备中最重要、最复杂的开关设备是()。
对作业技术活动结果不合格的处理,要做到()。
管道系统在试压前,管道上的膨胀节应按试验要求()。
应税消费品计税价格明显偏低又无正当理由的,税务机关有权核定其计税价格,核定权限包括()。
某中外合资经营企业注册资本为6000万美元,合同约定分两次投入,约定折算汇率为1:7.0。中、外投资者分别于2011年1月1日和3月1日投入2000万美元和4000万美元。2011年1月1日、3月1日、3月31日和12月31日美元对人民币的汇率分别为1:6
杭州是我国著名的七大古都之一,杭州开始设县始于()朝。
墨菲定律是工程师爱德华·墨菲作出的著名论断,主要内容是:事情如果有变坏的可能,尽管这种可能性偏小,但它偏偏会发生。根据上述定义,下列没有反映墨菲定律的是:
设,讨论f(x)的连续性。
最新回复
(
0
)