下列( )情形使得上市公司不得非公开发行股票。

admin2011-03-16 93

问题下列( )情形使得上市公司不得非公开发行股票。

选项 A、本次发行申请文件有虚假记载
B、现任董事最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
C、最近1年财务报表被注册会计师出具保留意见，但所涉及事项的重大影响已经消除
D、违规对外提供担保且尚未解除

答案A,B,D

解析上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票：(1)本次发行申请文件有。虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；(2)上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；(3)上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；(4)现任董事、高级管理人员最近3 6个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查，或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；(6)最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告(保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外)；(7)严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/l8Xg777K

最新回复(0)

下列( )情形使得上市公司不得非公开发行股票。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

买进套期保值的目的是锁定卖出价格，免受价格下跌的风险。(　　)

证券交易所债券质押式回购交易过程中，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日不能卖出。(　　)

买卖基金是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。(　　)

走访和调查上市公司是证券投资分析中一项不可或缺的工作。上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境的整合来分析其优劣势、面临的机遇和挑战、发展的可能性与现实需要等。(　　)

基金托管人无权对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见。(　　)

转换平价等于可转换证券的市场价格除以转换比例。(　　)

由于涨跌停板制度限制了股票一天的涨跌幅度，使多空在一个较小的范围内较量，所以不容易形成单边市。(　　)

外国投资者股权并购的，被并购境内公司的债权和债务自动消灭。(　　)

1995年，中国证监会加入了证监会国际组织，在1998年当选为该组织的执委会委员。(　　)

关于在血中C02的运输，不正确的是()

钨极氩弧焊的引弧方式有哪几种?

关于胆汁酸盐的错误叙述是

下鼻甲部分切除术常见的术后并发症为：下鼻甲部分切除术的适应证为：

生理性贫血出现在小儿()

下列控制措施中属于主动控制措施的是(　　)。

支付企业职工的工资均属于现金流量表中“经营活动产生的现金流量”。()

企业支付的行政罚款、违约金均会减少企业的营业利润。()

中央银行投放基础货币的渠道有()。

ThenewideaabouteducationintheU.S.isthat______.WhichofthefollowingstatementsisTRUE?

下列( )情形使得上市公司不得非公开发行股票。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

买进套期保值的目的是锁定卖出价格，免受价格下跌的风险。( )

证券交易所债券质押式回购交易过程中，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日不能卖出。( )

买卖基金是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。( )

走访和调查上市公司是证券投资分析中一项不可或缺的工作。上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境的整合来分析其优劣势、面临的机遇和挑战、发展的可能性与现实需要等。( )

基金托管人无权对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见。( )

转换平价等于可转换证券的市场价格除以转换比例。( )

由于涨跌停板制度限制了股票一天的涨跌幅度，使多空在一个较小的范围内较量，所以不容易形成单边市。( )

外国投资者股权并购的，被并购境内公司的债权和债务自动消灭。( )

1995年，中国证监会加入了证监会国际组织，在1998年当选为该组织的执委会委员。( )

2007年8月，《公司债券发行试点办法》的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动，对于发展我国的债券市场、拓展企业融资渠道、丰富证券投资品种、完善金融市场体系、促进资本市场协调发展具有十分重要的意义。( )

关于在血中C02的运输，不正确的是()

钨极氩弧焊的引弧方式有哪几种?

关于胆汁酸盐的错误叙述是

下鼻甲部分切除术常见的术后并发症为：下鼻甲部分切除术的适应证为：

生理性贫血出现在小儿()

下列控制措施中属于主动控制措施的是( )。

支付企业职工的工资均属于现金流量表中“经营活动产生的现金流量”。()

企业支付的行政罚款、违约金均会减少企业的营业利润。()

中央银行投放基础货币的渠道有()。

ThenewideaabouteducationintheU.S.isthat______.WhichofthefollowingstatementsisTRUE?

买进套期保值的目的是锁定卖出价格，免受价格下跌的风险。(　　)

证券交易所债券质押式回购交易过程中，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日不能卖出。(　　)

买卖基金是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。(　　)

走访和调查上市公司是证券投资分析中一项不可或缺的工作。上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境的整合来分析其优劣势、面临的机遇和挑战、发展的可能性与现实需要等。(　　)

基金托管人无权对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见。(　　)

转换平价等于可转换证券的市场价格除以转换比例。(　　)

由于涨跌停板制度限制了股票一天的涨跌幅度，使多空在一个较小的范围内较量，所以不容易形成单边市。(　　)

外国投资者股权并购的，被并购境内公司的债权和债务自动消灭。(　　)

1995年，中国证监会加入了证监会国际组织，在1998年当选为该组织的执委会委员。(　　)

下列控制措施中属于主动控制措施的是(　　)。