下列( )情形使得上市公司不得非公开发行股票。

admin2011-03-16 84

问题下列( )情形使得上市公司不得非公开发行股票。

选项 A、本次发行申请文件有虚假记载
B、现任董事最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
C、最近1年财务报表被注册会计师出具保留意见，但所涉及事项的重大影响已经消除
D、违规对外提供担保且尚未解除

答案A,B,D

解析上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票：(1)本次发行申请文件有。虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；(2)上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；(3)上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；(4)现任董事、高级管理人员最近3 6个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查，或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；(6)最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告(保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外)；(7)严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

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下列( )情形使得上市公司不得非公开发行股票。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在实物债券标准格式的券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面要素，法律规定不能用其他方式。(　　)

发行债券的经济主体都可以发行股票。(　　)

以年收益率作为回购交易报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的收益与成本。(　　)

以券融资是债券持有人将手中持有的资金作为抵押品以取得证券的行为。(　　)

买卖基金是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。(　　)

当转换平价大于标的股票的市场价格时，可转换证券的转换价值大于可转换证券的市场价格。如果不考虑标的股票价格未来变化，此时转股对持有人有利。(　　)

在现货金融工具价格一定时，金融期货的理论价格决定于现货金融工具的收益率、融资利率及持有现货金融工具的时间。(　　)

由于涨跌停板制度限制了股票一天的涨跌幅度，使多空在一个较小的范围内较量，所以不容易形成单边市。(　　)

因股权融资无需支付利息，所以，融资成本一般比债务融资成本低。(　　)

股权融资中股东的红利可以从税前利润中支付，使其具备冲减税基的作用。(　　)

电话系统的通信线路是用来传输语音的，因此它不能用来传输数据。()

粪便中发现巨噬细胞有助于诊断

65岁以上人口数与0～14岁人口数二百分比，称为

A．血容量严重不足B．血容量不足C．心功能不全或血容量相对过多D．容量血管过度收缩E．心功能不全或血容量不足

A．保和丸B．枳实导滞丸C．木香槟榔丸D．健脾丸E．枳实消痞丸治疗脾虚气滞，寒热互结之心下痞满证的常用方是

某投资项目的单因素敏感性分析中，基本方案对应的销售量为0.8万台／年，财务内部收益率为25%。当产品的销售量减少10％时，该项目的财务内部收益率降低到22％，则此时的敏感度系数为()。

对于职业安全健康管理体系第二方审核和第三方审核的描述，正确的是()。

以募集设立方式设立股份有限公司时需要召开创立大会，下列关于创立大会的表述中，符合《公司法》规定的是()。

下列( )情形使得上市公司不得非公开发行股票。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在实物债券标准格式的券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面要素，法律规定不能用其他方式。( )

发行债券的经济主体都可以发行股票。( )

以年收益率作为回购交易报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的收益与成本。( )

以券融资是债券持有人将手中持有的资金作为抵押品以取得证券的行为。( )

买卖基金是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。( )

当转换平价大于标的股票的市场价格时，可转换证券的转换价值大于可转换证券的市场价格。如果不考虑标的股票价格未来变化，此时转股对持有人有利。( )

在现货金融工具价格一定时，金融期货的理论价格决定于现货金融工具的收益率、融资利率及持有现货金融工具的时间。( )

由于涨跌停板制度限制了股票一天的涨跌幅度，使多空在一个较小的范围内较量，所以不容易形成单边市。( )

因股权融资无需支付利息，所以，融资成本一般比债务融资成本低。( )

股权融资中股东的红利可以从税前利润中支付，使其具备冲减税基的作用。( )

电话系统的通信线路是用来传输语音的，因此它不能用来传输数据。()

粪便中发现巨噬细胞有助于诊断

65岁以上人口数与0～14岁人口数二百分比，称为

A．血容量严重不足B．血容量不足C．心功能不全或血容量相对过多D．容量血管过度收缩E．心功能不全或血容量不足

A．保和丸B．枳实导滞丸C．木香槟榔丸D．健脾丸E．枳实消痞丸治疗脾虚气滞，寒热互结之心下痞满证的常用方是

某投资项目的单因素敏感性分析中，基本方案对应的销售量为0.8万台／年，财务内部收益率为25%。当产品的销售量减少10％时，该项目的财务内部收益率降低到22％，则此时的敏感度系数为()。

对于职业安全健康管理体系第二方审核和第三方审核的描述，正确的是()。

以募集设立方式设立股份有限公司时需要召开创立大会，下列关于创立大会的表述中，符合《公司法》规定的是()。

在实物债券标准格式的券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面要素，法律规定不能用其他方式。(　　)

发行债券的经济主体都可以发行股票。(　　)

以年收益率作为回购交易报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的收益与成本。(　　)

以券融资是债券持有人将手中持有的资金作为抵押品以取得证券的行为。(　　)

买卖基金是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。(　　)

当转换平价大于标的股票的市场价格时，可转换证券的转换价值大于可转换证券的市场价格。如果不考虑标的股票价格未来变化，此时转股对持有人有利。(　　)

在现货金融工具价格一定时，金融期货的理论价格决定于现货金融工具的收益率、融资利率及持有现货金融工具的时间。(　　)

由于涨跌停板制度限制了股票一天的涨跌幅度，使多空在一个较小的范围内较量，所以不容易形成单边市。(　　)

因股权融资无需支付利息，所以，融资成本一般比债务融资成本低。(　　)

股权融资中股东的红利可以从税前利润中支付，使其具备冲减税基的作用。(　　)