首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司未按照规定为客户开立账户的,情节严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,将被处以3万元以上10万元以下的罚款。( )
证券公司未按照规定为客户开立账户的,情节严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,将被处以3万元以上10万元以下的罚款。( )
admin
2014-05-18
18
问题
证券公司未按照规定为客户开立账户的,情节严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,将被处以3万元以上10万元以下的罚款。( )
选项
A、正确
B、错误
答案
B
解析
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/l6Ng777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和基金托管人,其中后者承担主要会计责任。()
封闭式基金的交易时间与股票相同。()
在基金运作中引入基金托管人制度,有利于基金财产的安全和投资者利益的保护。()
以下关于股东会的职权范围和议事规则的说法中,正确的是()
()是基金募集期间的三大信息披露文件。
债券投资者面临的主要风险是()
()按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益。
因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的,应在15个工作日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。()
权证创设人创设或注销权证的,证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报,办理权证创设或将相应权证予以注销。()
证券营业部的业务操作原则是证券营业部业务人员必须遵守的行为准则。()
随机试题
直接滴定法测定果酒、黄酒中的总糖含量,配制试剂时,碱性酒石酸铜甲液、乙液应分别配制和分别储存,不能事先混合。
________提出了“人是万物的尺度”这一著名命题。苏格拉底否定了七种关于美丑的定义,把视野投向美丑的产生过程,投向了人的目的性。
________、________、________是决定一个国家采用单一制还是复合制国家结构形式的主要因素。
老年人使用后可致其嗜睡、中枢抑制的药物是
胎方位是指()
虚证的临床表现是
商业银行由于资金周转的需要,以未到期的商业票据向中央银行贴现时所适用的利率为()。
以下关于增值税的表述不正确的是()。
请从所给出的四个选项中,选择最合适的一个填在问号处,使之呈现一定的规律性。
设函数f(x)在[0,+∞)内二阶可导,且f(0)=f’(0)=0,并当x>0时满足xf"(x)+3x[f’(x)]2≤1一e—x.证明当x>0时,f(x)<x2.
最新回复
(
0
)