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证券公司有下列( )行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。
证券公司有下列( )行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。
admin
2013-01-01
77
问题
证券公司有下列( )行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。
选项
A、承销未经核准的证券
B、提前泄露证券发行信息
C、以不正当竞争手段招揽承销业务
D、在承销过程中不按规定披露信息
答案
B,C,D
解析
证券公司有下列行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销:
(1)提前泄露证券发行信息;
(2)以不正当竞争手段招揽承销业务;
(3)在承销过程中不按规定披露信息;
(4)在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致;
(5)违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/ktJg777K
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证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
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