基金业协会对私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员的自律处分措施包括( )。 Ⅰ．警告 Ⅱ．行业内通报批评 Ⅲ．公开谴责 Ⅳ．取消从业资格

admin2021-09-09 63

问题基金业协会对私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员的自律处分措施包括( )。
Ⅰ．警告
Ⅱ．行业内通报批评
Ⅲ．公开谴责
Ⅳ．取消从业资格

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第三十条规定，私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员存在以下情形的，基金业协会视情节轻重可以对私募基金管理人采取警告、行业内通报批评、公开谴责、暂停受理基金备案、取消会员资格等措施，对高级管理人员及其他从业人员采取警告、行业内通报批评、公开谴责、取消从业资格等措施，并记入诚信档案。情节严重的，移交中国证监会处理：(1)违反《证券投资基金法》及本办法规定。(2)在私募基金管理人登记、基金备案及其他信息报送中提供虚假材料和信息，或者隐瞒重要事实。(3)法律法规、中国证监会及基金业协会规定的其他情形。

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基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

某日，X基金购买了A股股票，但在交收日，该基金账户上没有足够的资金，则承担交收责任的责任方是()。

我国基金的会计年度为()。

关于另类投资的优点，以下说法正确的是()。

上海证券交易所固定收益平台的交易，自()起开始试行。

金融衍生工具的基本特征不包括()。

如果一只股票基金的年周转率为100％，意味着该基金持有股票的平均时间为()。

()已发展成为具有资本市场和货币市场双重功能的场外债券市场，成为中国债券市场的主体。

下列关于基金财务会计报告分析内容中的基金份额变动分析的说法，正确的是()。

下列关于风险与收益的关系说法，错误的是()。

李清照《醉花阴》“莫道不消魂，帘卷西风”的下句是(　　)。

现存论舌的第一部专著是

关于活血祛瘀剂的基本配伍描述错误的是

控制设备运输过程投资的关键之一就是合理选择设备承运企业,下面说法属于其选择内容的是()。

导游讲解方法中类比法又可根据比拟的不同分为()。

简述陶行知在幼儿教育方面的主要贡献。

要想保持物价稳定，只要控制或减少货币发行量就可以了。()

习近平总书记指出：“我们治国理政的根本，就是()和()。”①中国共产党领导②共产主义远大理想③中国特色社会主义共同理想④社会主义制度

Forcenturies,physicistshavehadgoodreasontobelieveintheprincipleofequivalencepropoundedbyGalileo:ithas______m

基金业协会对私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员的自律处分措施包括( )。 Ⅰ．警告 Ⅱ．行业内通报批评 Ⅲ．公开谴责 Ⅳ．取消从业资格

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

某日，X基金购买了A股股票，但在交收日，该基金账户上没有足够的资金，则承担交收责任的责任方是()。

我国基金的会计年度为()。

关于另类投资的优点，以下说法正确的是()。

上海证券交易所固定收益平台的交易，自()起开始试行。

金融衍生工具的基本特征不包括()。

如果一只股票基金的年周转率为100％，意味着该基金持有股票的平均时间为()。

()已发展成为具有资本市场和货币市场双重功能的场外债券市场，成为中国债券市场的主体。

下列关于基金财务会计报告分析内容中的基金份额变动分析的说法，正确的是()。

下列关于风险与收益的关系说法，错误的是()。

李清照《醉花阴》“莫道不消魂，帘卷西风”的下句是( )。

现存论舌的第一部专著是

关于活血祛瘀剂的基本配伍描述错误的是

控制设备运输过程投资的关键之一就是合理选择设备承运企业,下面说法属于其选择内容的是()。

导游讲解方法中类比法又可根据比拟的不同分为()。

简述陶行知在幼儿教育方面的主要贡献。

要想保持物价稳定，只要控制或减少货币发行量就可以了。()

习近平总书记指出：“我们治国理政的根本，就是()和()。”①中国共产党领导②共产主义远大理想③中国特色社会主义共同理想④社会主义制度

Forcenturies,physicistshavehadgoodreasontobelieveintheprincipleofequivalencepropoundedbyGalileo:ithas______m

李清照《醉花阴》“莫道不消魂，帘卷西风”的下句是(　　)。