简述对证券商经营行为的业务管制。

admin2021-08-12 49

问题简述对证券商经营行为的业务管制。

选项

答案(1)内部分业问题。对于证券商职能的划定，有的国家采取“单一经营制”，只允许证券商经营一种证券业务，其立法依据是证券商兼得经纪和自营两项职能，容易造成证券商与委托人发生自营交易，从而有可能会损害委托人的合法权益；有的国家则采取“综合经营制”，允许证券商兼营两种或两种以上业务，其经营范围的拓宽，有利于促进证券市场的持续性和稳定性。 (2)外部分业问题。德国等欧陆国家主张银行可以从事证券业务，支持这种“混业主义”的主要根据是，银行为客户提供“全能”服务，可使客户获得最佳的投资机会。同时，经营业务的多样化，也有利于银行降低风险。相反，原来以美、英、日为代表的另一些国家采取“分业主义”，实行证券业和银行业分离的原则。

解析

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国际经济法概论

法学类

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简述对证券商经营行为的业务管制。

国际经济法概论

法学类

(2009年10月)依照我国《公司法》规定，股份有限公司以超过股票票面金额的价格发行股票，所得的溢价款收入，应当列入______。

根据我国《公司法》规定，有限责任公司设立监事会，其成员不得少于______人。

公司发行境内上市外资股，应当委托并经中国证临会依法批准设立的境内证券经营机构作为______。

公司合并可以采取的两种方式是______。

(2007年10月)按我国《公司法》的规定，公司负有的法定义务有依法开展经营活动、遵守社会公德、商业道德、_、_。

关于外国公司分支机构，下列说法错误的是()

股份有限公司具有的特点是()

关于对董事的身份条件的限制，下列说法中错误的是()

下列关于股本的说法正确的是()

要约的构成要件。

德广联

库欣综合征发生于肾上腺皮质的网状带。()

胎儿窘迫的病因不包括

男性，46岁。发热头痛两天。检查：右下唇黏膜充血，并有糜烂面，表面有灰白色的假膜，略高于黏膜表面，光滑致密，病变周界清楚。颏下淋巴结肿大，并有压痛。根据临床表现，该病的诊断是

平行杆系1、2、3悬吊着刚性横梁AB，如下图所示，在横梁上作用着荷载G，如杆1、2、3的截面积、长度、弹性横量均相同，分别为A、L、E。则杆1的轴力N1为()。

《钢结构工程施工质量验收规范》规定，高强度螺栓孔不应采用气割扩孔，扩孔数量应征得设计同意，扩孔后的孔径不应超过()d(d为螺栓直径)。

氯化镁

货币政策是政府通过()来调节经济运行的一种手段。

要依据幼儿身心发展的特点和教育规律，坚持________、以游戏为基本活动的原则，与家庭和社区密切配合，培养幼儿良好的行为习惯，保护和启发幼儿的好奇心和求知欲，促进幼儿身心全面和谐发展。

下列叙述中正确的是

简述对证券商经营行为的业务管制。

国际经济法概论

法学类

(2009年10月)依照我国《公司法》规定，股份有限公司以超过股票票面金额的价格发行股票，所得的溢价款收入，应当列入______。

根据我国《公司法》规定，有限责任公司设立监事会，其成员不得少于______人。

公司发行境内上市外资股，应当委托并经中国证临会依法批准设立的境内证券经营机构作为______。

公司合并可以采取的两种方式是______。

(2007年10月)按我国《公司法》的规定，公司负有的法定义务有依法开展经营活动、遵守社会公德、商业道德、_______、_______。

关于外国公司分支机构，下列说法错误的是()

股份有限公司具有的特点是()

关于对董事的身份条件的限制，下列说法中错误的是()

下列关于股本的说法正确的是()

要约的构成要件。

德广联

库欣综合征发生于肾上腺皮质的网状带。()

胎儿窘迫的病因不包括

男性，46岁。发热头痛两天。检查：右下唇黏膜充血，并有糜烂面，表面有灰白色的假膜，略高于黏膜表面，光滑致密，病变周界清楚。颏下淋巴结肿大，并有压痛。根据临床表现，该病的诊断是

平行杆系1、2、3悬吊着刚性横梁AB，如下图所示，在横梁上作用着荷载G，如杆1、2、3的截面积、长度、弹性横量均相同，分别为A、L、E。则杆1的轴力N1为()。

《钢结构工程施工质量验收规范》规定，高强度螺栓孔不应采用气割扩孔，扩孔数量应征得设计同意，扩孔后的孔径不应超过()d(d为螺栓直径)。

氯化镁

货币政策是政府通过()来调节经济运行的一种手段。

要依据幼儿身心发展的特点和教育规律，坚持________、以游戏为基本活动的原则，与家庭和社区密切配合，培养幼儿良好的行为习惯，保护和启发幼儿的好奇心和求知欲，促进幼儿身心全面和谐发展。

下列叙述中正确的是

(2007年10月)按我国《公司法》的规定，公司负有的法定义务有依法开展经营活动、遵守社会公德、商业道德、_、_。