简述对证券商经营行为的业务管制。

admin2021-08-12 37

问题简述对证券商经营行为的业务管制。

选项

答案(1)内部分业问题。对于证券商职能的划定，有的国家采取“单一经营制”，只允许证券商经营一种证券业务，其立法依据是证券商兼得经纪和自营两项职能，容易造成证券商与委托人发生自营交易，从而有可能会损害委托人的合法权益；有的国家则采取“综合经营制”，允许证券商兼营两种或两种以上业务，其经营范围的拓宽，有利于促进证券市场的持续性和稳定性。 (2)外部分业问题。德国等欧陆国家主张银行可以从事证券业务，支持这种“混业主义”的主要根据是，银行为客户提供“全能”服务，可使客户获得最佳的投资机会。同时，经营业务的多样化，也有利于银行降低风险。相反，原来以美、英、日为代表的另一些国家采取“分业主义”，实行证券业和银行业分离的原则。

解析

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国际经济法概论

法学类

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简述对证券商经营行为的业务管制。

国际经济法概论

法学类

判断公司真实实力的依据是_______。

(2009年10月)依照我国《公司法》规定，用于弥补亏损的公积金是、、__。

(09-10)根据我国《公司法》规定，股东可以请求法院宣告股东会决议无效的理由是______。

公司股东资格的取得方式主要有、、、、__。

简述股份有限公司的设立的条件。

公司法作为组织法，具体包括公司的设立、变更和清算、公司的章程、权利能力和行为能力、公司的组织机构、___、_、_____。

关于外国公司分支机构，下列说法错误的是()

我国上市公司的独立董事兼职问题，下列说法正确的是()

与股权式的公司集团相比，合同式公司集团()

下列关于母公司与子公司关系的表述，正确的有()

将以下数字修约为四位有效数字A、3.870B、3.871C、3870D、3.870×104E、3.870×105387026

已知一组水泥混凝土标准抗折试件测得的破坏荷载分别是(单位：kN)41．25、39．75、48．00。计算该组试件的抗折强度为5．4MPa，可以认为该结果()。

对图示体系作几何组成分析时，用三刚片组成规则进行分析。则三个刚片应是：

根据《危险废物污染防治技术政策》，我国危险废物管理阶段性目标是到()，基本实现重点区域和重点城市的危险废物环境无害化处理处置。

依据《消防法》的规定，公安消防机构应当对机关、团体、企业、事业单位遵守消防法律、法规的情况依法进行监督检查，发现火灾隐患，应及时通知有关单位或者个人采取措施，()。

试运行阶段，记账凭证可以直接用计算机处理。()

当你去书店买书时，你将货币作为()使用。[2007年真题]

对于当天往返或短期内多次来往港澳地区的旅客，其免税12度以上酒精饮料限量为()。

下列说法中正确的是(　　)。

Manypeopleliketotravel.Theproblemisgettingyourpettothe【C1】______.Inrecentyears,transportingpetsonflightshas

简述对证券商经营行为的业务管制。

国际经济法概论

法学类

判断公司真实实力的依据是_______。

(2009年10月)依照我国《公司法》规定，用于弥补亏损的公积金是______、______、______。

(09-10)根据我国《公司法》规定，股东可以请求法院宣告股东会决议无效的理由是______。

公司股东资格的取得方式主要有______、______、______、______、______。

简述股份有限公司的设立的条件。

公司法作为组织法，具体包括公司的设立、变更和清算、公司的章程、权利能力和行为能力、公司的组织机构、_______、_______、_______。

关于外国公司分支机构，下列说法错误的是()

我国上市公司的独立董事兼职问题，下列说法正确的是()

与股权式的公司集团相比，合同式公司集团()

下列关于母公司与子公司关系的表述，正确的有()

将以下数字修约为四位有效数字A、3.870B、3.871C、3870D、3.870×104E、3.870×105387026

已知一组水泥混凝土标准抗折试件测得的破坏荷载分别是(单位：kN)41．25、39．75、48．00。计算该组试件的抗折强度为5．4MPa，可以认为该结果()。

对图示体系作几何组成分析时，用三刚片组成规则进行分析。则三个刚片应是：

根据《危险废物污染防治技术政策》，我国危险废物管理阶段性目标是到()，基本实现重点区域和重点城市的危险废物环境无害化处理处置。

依据《消防法》的规定，公安消防机构应当对机关、团体、企业、事业单位遵守消防法律、法规的情况依法进行监督检查，发现火灾隐患，应及时通知有关单位或者个人采取措施，()。

试运行阶段，记账凭证可以直接用计算机处理。()

当你去书店买书时，你将货币作为()使用。[2007年真题]

对于当天往返或短期内多次来往港澳地区的旅客，其免税12度以上酒精饮料限量为()。

下列说法中正确的是( )。

Manypeopleliketotravel.Theproblemisgettingyourpettothe【C1】______.Inrecentyears,transportingpetsonflightshas

(2009年10月)依照我国《公司法》规定，用于弥补亏损的公积金是、、__。

公司股东资格的取得方式主要有、、、、__。

公司法作为组织法，具体包括公司的设立、变更和清算、公司的章程、权利能力和行为能力、公司的组织机构、___、_、_____。

下列说法中正确的是(　　)。