基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是( )。

admin2011-03-22 65

问题基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是( )。

选项 A、交易所及时电话通知，给予提醒
B、交易所将向监管部门专题汇报
C、直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒
D、移交稽查部门立案调查

答案A

解析对基金投资与交易违法违规行为，监管部门将视情节严重程度作出不同程度的处理：①如属于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为，由交易所及时电话通知，给予提醒；②如果交易金额较大，且影响到其他投资者的市场判断，交易所将向监管部门专项汇报，监管部门根据情况决定是否进行调查，也可直接约见基金管理公司高级管理人员进行谈话提醒；③如果证券投资基金在投资过程中，存在重大投资失误，或涉嫌操纵市场价格，或基金管理人进行重大关联交易，或涉嫌用基金资产谋取个人私利，或基金管理人存在重大渎职行为，给基金持有人利益造成损害的，监管部门将进行专门调查。根据调查结果，决定是否移交稽查部门立案调查。

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基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

客户开立专用证券账户，或者将普通证券账户转换为专用证券账户，由客户自行向证券登记结算机构申请办理。(　　)

技术分析法的基点是事先分析，即在基本因素变动对证券市场发生影响之前，投资者已经在分析、判断市场的可能走势，从而做出“顺势而为”的买卖决策。(　　)

公开发行证券的公司的股权登记行为仅限于在发行阶段，因此只需股权登记机构提供短期股权登记服务。(　　)

根据上海证券中央登记结算公司的规定，证券公司营业部在受理投资者账户挂失时，应按既定的费率收取费用。(　　)

目前，我国证券账户的种类，一是按照交易方式划分，二是按照账户用途划分。(　　)

可转债持有人申报转股的可转债数量大于其实际可用可转债余额的，应按其申报数量办理转股。(　　)

信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。(　　)

证券投资的目的是在风险既定的条件下投资收益率最大。(　　)

“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。()

()于1952年最早提出免疫策略。

证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为()亿元。

公司法定代表人由公司章程从()中确定。

在规定的时间内，可转换债券可以根据债权人的选择在规定的时间转换为()。

某设计师为非雇佣单位提供设计服务，取得劳务报酬60000元(不考虑增值税和其他税费)，支付单位预扣个人所得税12000元。请逐一回答下列问题：请列式计算支付单位预扣的个人所得税应为多少?

编制利润表的主要依据是（）。

无差异曲线

计算机的硬件系统中，最核心的部件是______。

【B1】【B2】

Readthefollowingpassage.ChoosefromthesentencesA—Gtheonewhichbestfitseachgapof61—65.Therearetwoextrasenten

基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

客户开立专用证券账户，或者将普通证券账户转换为专用证券账户，由客户自行向证券登记结算机构申请办理。( )

技术分析法的基点是事先分析，即在基本因素变动对证券市场发生影响之前，投资者已经在分析、判断市场的可能走势，从而做出“顺势而为”的买卖决策。( )

公开发行证券的公司的股权登记行为仅限于在发行阶段，因此只需股权登记机构提供短期股权登记服务。( )

根据上海证券中央登记结算公司的规定，证券公司营业部在受理投资者账户挂失时，应按既定的费率收取费用。( )

目前，我国证券账户的种类，一是按照交易方式划分，二是按照账户用途划分。( )

可转债持有人申报转股的可转债数量大于其实际可用可转债余额的，应按其申报数量办理转股。( )

信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。( )

证券投资的目的是在风险既定的条件下投资收益率最大。( )

“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。()

()于1952年最早提出免疫策略。

证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为()亿元。

公司法定代表人由公司章程从()中确定。

在规定的时间内，可转换债券可以根据债权人的选择在规定的时间转换为()。

某设计师为非雇佣单位提供设计服务，取得劳务报酬60000元(不考虑增值税和其他税费)，支付单位预扣个人所得税12000元。请逐一回答下列问题：请列式计算支付单位预扣的个人所得税应为多少?

编制利润表的主要依据是（）。

无差异曲线

计算机的硬件系统中，最核心的部件是______。

【B1】【B2】

Readthefollowingpassage.ChoosefromthesentencesA—Gtheonewhichbestfitseachgapof61—65.Therearetwoextrasenten

客户开立专用证券账户，或者将普通证券账户转换为专用证券账户，由客户自行向证券登记结算机构申请办理。(　　)

技术分析法的基点是事先分析，即在基本因素变动对证券市场发生影响之前，投资者已经在分析、判断市场的可能走势，从而做出“顺势而为”的买卖决策。(　　)

公开发行证券的公司的股权登记行为仅限于在发行阶段，因此只需股权登记机构提供短期股权登记服务。(　　)

根据上海证券中央登记结算公司的规定，证券公司营业部在受理投资者账户挂失时，应按既定的费率收取费用。(　　)

目前，我国证券账户的种类，一是按照交易方式划分，二是按照账户用途划分。(　　)

可转债持有人申报转股的可转债数量大于其实际可用可转债余额的，应按其申报数量办理转股。(　　)

信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。(　　)

证券投资的目的是在风险既定的条件下投资收益率最大。(　　)