基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是( )。

admin2011-03-22 78

问题基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是( )。

选项 A、交易所及时电话通知，给予提醒
B、交易所将向监管部门专题汇报
C、直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒
D、移交稽查部门立案调查

答案A

解析对基金投资与交易违法违规行为，监管部门将视情节严重程度作出不同程度的处理：①如属于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为，由交易所及时电话通知，给予提醒；②如果交易金额较大，且影响到其他投资者的市场判断，交易所将向监管部门专项汇报，监管部门根据情况决定是否进行调查，也可直接约见基金管理公司高级管理人员进行谈话提醒；③如果证券投资基金在投资过程中，存在重大投资失误，或涉嫌操纵市场价格，或基金管理人进行重大关联交易，或涉嫌用基金资产谋取个人私利，或基金管理人存在重大渎职行为，给基金持有人利益造成损害的，监管部门将进行专门调查。根据调查结果，决定是否移交稽查部门立案调查。

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基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

由于道氏理论存在一些缺陷，有的内容对今天的投资者有些过时，它已经不再是技术分析的理论基础。(　　)

自身不具备开展网上委托业务的证券公司可以通过支付交易手续费的方式与提供技术服务或信息服务的非证券公司合作开展网上委托业务。(　　)

证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支付证券、金融衍生产品以及中国证监会认可的其他投资品种。(　　)

在新股上网竞价发行方式下，投资人不仅按规定交付委托手续费，还要支付佣金、过户费和印花税。(　　)

宏观经济分析的意义在于把握证券市场的总体变动趋势、判断整个证券市场和个别证券的投资价值、掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向。(　　)

证券市场监管的目标包括：限制证券市场机制的作用；保护投资者权益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营。(　　)

证券公司被责令行政重组的，其债权债务关系随之中止。(　　)

投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额由中国结算公司开放式基金登记结算系统登记在投资者上海资金账户内。(　　)

证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交从事公司并购重组财务顾问业务2年以上执业经历的说明。(　　)

基础资产价格与期权价格的关系是()。

下列各方中，可以用来治疗支饮的是()

下列管理学家中获得过诺贝尔经济学奖的是()。

全冠修复时应设计成龈上边缘，需适当增加修复体轴面凸度及与邻牙的接触面积的情况是

A、α1受体阻滞剂B、β1受体阻滞剂C、羟甲戊二酰辅酶A还原酶抑制剂D、钙通道阻滞剂E、血管紧张素转化酶抑制剂辛伐他丁是（）。

对拱桥进行承载能力检测评定，主要检算内容应包括()。

烟胶片(简称R.S.S)()

已经建立了职工情况表zgqk.dbL其中有20条记录。有以下命令序列：USEzgqkGOBOTTOMSKIP-9LISTREST执行以上命令序列后，输出结果是显示表zgqk．dbf的______。

Between1852,when【C1】________wasfirstestablishedthatMountEverestwasthehighestmountainonearth,and1953,whenEdmund

基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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自身不具备开展网上委托业务的证券公司可以通过支付交易手续费的方式与提供技术服务或信息服务的非证券公司合作开展网上委托业务。( )

证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支付证券、金融衍生产品以及中国证监会认可的其他投资品种。( )

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A、α1受体阻滞剂B、β1受体阻滞剂C、羟甲戊二酰辅酶A还原酶抑制剂D、钙通道阻滞剂E、血管紧张素转化酶抑制剂辛伐他丁是（）。

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