公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有( )。 Ⅰ．主承销商法定代表人 Ⅱ．内核负责人 Ⅲ．项目负责人 Ⅳ．合规负责人

admin2017-08-21 101

问题公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有( )。
Ⅰ．主承销商法定代表人
Ⅱ．内核负责人
Ⅲ．项目负责人
Ⅳ．合规负责人

选项 A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C、Ⅱ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

答案B

解析根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号一公开发行公司债券申请文件》(2015年修订)，核查意见应当由主承销商法定代表人、债券承销业务负责人、内核负责人、项目负责人及其他成员签字，加盖主承销商公章并注明签署日期。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有( )。 Ⅰ．主承销商法定代表人 Ⅱ．内核负责人 Ⅲ．项目负责人 Ⅳ．合规负责人

投资银行业务

证券专项业务类资格

基金公司内部控制的要求不包括()。

下列关于投资者教育的说法错误的是()。

基金监管的特征包括()。①监管内容的全面性②监管对象的广泛性③监管时间的间断性④监管主体及其权限的法定性⑤监管活动的强制性

根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记机构在日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。()

货币市场基金的赎回资金一般()日即可从基金的银行存款账户划出。

下列选项中属于基金份额登记机构的职责的是()。Ⅰ．建立并管理投资人的基金账户Ⅱ．负责基金份额的登记Ⅲ．基金交易确认Ⅳ．为基金投资人提供投资建议Ⅴ．建立并保管基金份额持有人名册

私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的()个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告。

基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，应当向()申请注册。

下列属于金融市场参与者的是()。Ⅰ．政府Ⅱ．中央银行Ⅲ．金融机构Ⅳ．个人V．居民企业

关于政府对基金的监管与基金行业自律监管，以下表述错误的是()。

诊断变异型心绞痛，下述哪项是错误的

即刻全口义齿术后护理不包括()。

下列城市远程监控系统组件安装中，引入用户信息传输装置的电缆或导线符合要求的是()。

下列关于被动投资指数复制和调整的说法中，错误的是()。

对可能判处管制、拘役或者独立适用附加刑的案件，对犯罪嫌疑人可以取保候审。()

吃了糖果以后再吃橘子会觉得橘子酸，是因为()

有如下类定义：classMyBase{intk：public：MyBase(intn：0)：k(n){)intvalue()const{returnk；}}；classMyDeriv

A、Heusuallytalksquietly.B、Heusuallyassignshomework.C、Hedidn’tcometoclasstoday.D、Hecametoclasslatetoday.B[听力原

公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有( )。 Ⅰ．主承销商法定代表人 Ⅱ．内核负责人 Ⅲ．项目负责人 Ⅳ．合规负责人

投资银行业务

证券专项业务类资格

基金公司内部控制的要求不包括()。

下列关于投资者教育的说法错误的是()。

基金监管的特征包括()。①监管内容的全面性②监管对象的广泛性③监管时间的间断性④监管主体及其权限的法定性⑤监管活动的强制性

根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记机构在______日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在______日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。()

货币市场基金的赎回资金一般()日即可从基金的银行存款账户划出。

下列选项中属于基金份额登记机构的职责的是()。Ⅰ．建立并管理投资人的基金账户Ⅱ．负责基金份额的登记Ⅲ．基金交易确认Ⅳ．为基金投资人提供投资建议Ⅴ．建立并保管基金份额持有人名册

私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的()个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告。

基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，应当向()申请注册。

下列属于金融市场参与者的是()。Ⅰ．政府Ⅱ．中央银行Ⅲ．金融机构Ⅳ．个人V．居民企业

关于政府对基金的监管与基金行业自律监管，以下表述错误的是()。

诊断变异型心绞痛，下述哪项是错误的

即刻全口义齿术后护理不包括()。

下列城市远程监控系统组件安装中，引入用户信息传输装置的电缆或导线符合要求的是()。

下列关于被动投资指数复制和调整的说法中，错误的是()。

对可能判处管制、拘役或者独立适用附加刑的案件，对犯罪嫌疑人可以取保候审。()

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有如下类定义：classMyBase{intk：public：MyBase(intn：0)：k(n){)intvalue()const{returnk；}}；classMyDeriv

A、Heusuallytalksquietly.B、Heusuallyassignshomework.C、Hedidn’tcometoclasstoday.D、Hecametoclasslatetoday.B[听力原

根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记机构在日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。()