证券期货经营机构从事私募资产管理业务，不符合条件的是( )。

admin2021-03-31 47

问题证券期货经营机构从事私募资产管理业务，不符合条件的是( )。

选项 A、法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备
B、具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理
C、具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人
D、最近一年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近半年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施

答案D

解析《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十条规定，证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到监管机构或有权机关立案调查的情形。

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期货法律法规

期货从业资格

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证券期货经营机构从事私募资产管理业务，不符合条件的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所负责人，因违纪行为被解除职务的，若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员，要求自被解除职务之日起逾()年。

期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。

期货公司的董事、法定代表人、财务负责人应当对月度报告签署确认意见。()

非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得()客户的保证金和充抵保证金的其他资产。

银行业金融机构从事()业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。

某证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。根据相关法律规定，该证券公司应当满足的条件是()。

证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。

根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易只能在依法设立的期货交易所进行。()

下列主体中，不能提取风险准备金的是()。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司风险监管报表包括()。

不良反应发生率最高的药物是

圆型卡环常用于

使用呼吸机的患者常常用手势和表情与护士传递交流信息，此时的非语言行为对语言具有

海关对尚未构成走私罪的违法当事人可给予下列()等行政处罚。

下列不属于我国法律规定的遗嘱形式的是(　　)。

根据《中华人民共和国民法通则》的有关规定，下列选项中，适用于诉讼时效期间为1年的情形有()。

“十三五”时期，坚持()原则，强化旅游环境影响评价，推动绿色技术开发应用，实施绿色旅游开发。

下列音乐形式中，属于汉代鼓吹乐的有()。

Time,asweknowit,isaveryrecentinvention.Themoderntime-senseishardlyolderthantheUnitedStates.Itisaby-produc

SecretaryofStateColinPowellsaid________.

证券期货经营机构从事私募资产管理业务，不符合条件的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所负责人，因违纪行为被解除职务的，若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员，要求自被解除职务之日起逾()年。

期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。

期货公司的董事、法定代表人、财务负责人应当对月度报告签署确认意见。()

非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得()客户的保证金和充抵保证金的其他资产。

银行业金融机构从事()业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。

某证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。根据相关法律规定，该证券公司应当满足的条件是()。

证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。

根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易只能在依法设立的期货交易所进行。()

下列主体中，不能提取风险准备金的是()。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司风险监管报表包括()。

不良反应发生率最高的药物是

圆型卡环常用于

使用呼吸机的患者常常用手势和表情与护士传递交流信息，此时的非语言行为对语言具有

海关对尚未构成走私罪的违法当事人可给予下列()等行政处罚。

下列不属于我国法律规定的遗嘱形式的是( )。

根据《中华人民共和国民法通则》的有关规定，下列选项中，适用于诉讼时效期间为1年的情形有()。

“十三五”时期，坚持()原则，强化旅游环境影响评价，推动绿色技术开发应用，实施绿色旅游开发。

下列音乐形式中，属于汉代鼓吹乐的有()。

Time,asweknowit,isaveryrecentinvention.Themoderntime-senseishardlyolderthantheUnitedStates.Itisaby-produc

SecretaryofStateColinPowellsaid________.

下列不属于我国法律规定的遗嘱形式的是(　　)。