2. 财经
  3. 根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于证券交易方式或制度的说法，错误的有( )。 Ⅰ．公开发行的证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易 Ⅱ．证券交易必须采用无纸化交易方式 Ⅲ．证券在证券交易所上市交易，可以采用公开的集中交易方式

根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于证券交易方式或制度的说法，错误的有( )。 Ⅰ．公开发行的证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易 Ⅱ．证券交易必须采用无纸化交易方式 Ⅲ．证券在证券交易所上市交易，可以采用公开的集中交易方式

admin2022-03-23  86
问题 根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于证券交易方式或制度的说法，错误的有(          )。
Ⅰ．公开发行的证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易
Ⅱ．证券交易必须采用无纸化交易方式
Ⅲ．证券在证券交易所上市交易，可以采用公开的集中交易方式
Ⅳ．证券公司不得从事向客户融资或者融券交易活动
选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案B
解析 《中华人民共和国证券法》第三十七条规定，公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易。Ⅰ错误。该法第三十九条规定，证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。Ⅱ错误。该法第三十八条规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。Ⅲ正确。该法第一百二十条规定，经国务院证券监督管理机构核准，取得经营证券业务许可证，证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券融资融券；⑥证券做市交易；⑦证券自营；⑧其他证券业务。Ⅳ错误。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/kZug777K
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)