基金销售机构从事基金销售活动，存在( )情形时，中国证监会将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。

admin2020-04-09 89

问题基金销售机构从事基金销售活动，存在( )情形时，中国证监会将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。

选项 A、挪用基金销售结算资金或者基金份额的
B、基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的
C、未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的
D、未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品
E、未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的

答案A,C,D,E

解析

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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基金销售机构从事基金销售活动，存在( )情形时，中国证监会将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

以下关于债券的分类不正确的是()。

根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》的要求,保证收益型理财计划的起点金额,外币应在()美元(或等值外币)以上。

理财计划是指商业银行在对潜在目标客户群分析研究的基础上,针对特定目标客户群开发设计并销售的资金投资和管理计划。()

按照《中华人民共和国立法法》的规定，涉及个人理财的法律、法规从制定的主体来分，可以分为三个层次，这三个层次不包括()。

商业银行应按()对个人理财业务进行统计分析。

下列关于股票价格指数的说法，错误的是()。

下列对生命周期各个阶段的特征的陈述有误的一项是()。

引起股票价格变动的直接原因是公司盈利水平。（）

现金流量表把企业活动分为（）

被马克思誉为“现代实验科学的真正始祖”的是。近代归纳法的创始人是。培根开创了英国随笔写作范例的作品的中文译名是《》。

不符合房性早搏心电图特点的是

尸体供肾的热缺血时间应不超过

可促进抗利尿激素分泌的降血糖药是

社会工作者在社会政策的实施中，承担各种行政管理和组织工作，贯彻落实政策，这是社会工作者的(　　)角色。

已知n阶方阵A满足矩阵方程A2一3A一2E=O．证明：A可逆，并求出其逆矩阵A一1．

ThelibraryofcongressinWashington,D.C.which【C1】______thelargestcollectionofbooksintheworld,isfightingabattle

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基金销售机构从事基金销售活动，存在( )情形时，中国证监会将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

以下关于债券的分类不正确的是()。

根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》的要求,保证收益型理财计划的起点金额,外币应在()美元(或等值外币)以上。

理财计划是指商业银行在对潜在目标客户群分析研究的基础上,针对特定目标客户群开发设计并销售的资金投资和管理计划。()

按照《中华人民共和国立法法》的规定，涉及个人理财的法律、法规从制定的主体来分，可以分为三个层次，这三个层次不包括()。

商业银行应按()对个人理财业务进行统计分析。

下列关于股票价格指数的说法，错误的是()。

下列对生命周期各个阶段的特征的陈述有误的一项是()。

引起股票价格变动的直接原因是公司盈利水平。（）

现金流量表把企业活动分为（）

被马克思誉为“现代实验科学的真正始祖”的是________。近代归纳法的创始人是________。培根开创了英国随笔写作范例的作品的中文译名是《________》。

不符合房性早搏心电图特点的是

尸体供肾的热缺血时间应不超过

可促进抗利尿激素分泌的降血糖药是

社会工作者在社会政策的实施中，承担各种行政管理和组织工作，贯彻落实政策，这是社会工作者的( )角色。

已知n阶方阵A满足矩阵方程A2一3A一2E=O．证明：A可逆，并求出其逆矩阵A一1．

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被马克思誉为“现代实验科学的真正始祖”的是。近代归纳法的创始人是。培根开创了英国随笔写作范例的作品的中文译名是《》。

社会工作者在社会政策的实施中，承担各种行政管理和组织工作，贯彻落实政策，这是社会工作者的(　　)角色。