银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有( )。

admin2012-03-31 42

问题银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有( )。

选项 A、除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责
B、熟知银行的反洗钱义务
C、保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
D、在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额交易和可疑交易
E、遇有国家机关查询客户资料，不论是否合法，都不能透露

答案B,D

解析银行从业人员应有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务，在严守客户隐私的同时，及时按照所在机构要求，报告大额交易和可疑交易。A属于岗位职责的规定，CE属于信息保密规定。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

下列个人理财步骤的排序正确的是()。

下列选项中，属于客户的风险特征的是()。

下列的个人税收策划行为不能达到合理避税目的的是()。

关于个人生命周期各阶段的理财活动，下列说法错误的是()。

下列关于股权类理财产品风险的论述，正确的有(　　)。

商业银行开展个人理财业务若存在违法违规行为，由()依据相应的法律法规予以处罚。

()是指个人对外贸易经营者、个体工商户按照规定开立的用以办理经常项目项下经营性外汇收支的账户。

两个或两个以上当事人按照商定条件,在约定的时间内,交换不同金融资产或负债的合约是()。

保险相关原则包括()。

银行业监督管理机构根据履行职责的需要，可以与银行业金融机构的高级管理人员进行监督管理谈话，但无权要求其董事就该机构业务活动的重大事项作出说明。()

下列哪项是太阳蓄血证最主要的临床特征

混凝土拌和物的维勃稠度值越大，其坍落度也越大。()

根据《加强土地税收管理的通知》的有关要求，核定城镇土地使用税等级与税额标准的依据之一是()。

不能直接作为建筑物天然地基持力层的土层是：

下列关于税收保全措施和税收强制执行措施的说法中，不正确的有()。

如图所示是某一项目“反弹击物”的示意图，要求参赛者将皮球射到平面镜上，经平面镜反弹击中目标区内的物体。参赛者在发射区沿哪一方向射球，最有可能击中目标?

下列各项中，不属于五四运动和五卅运动相似点的是()。

由权值为9、2、5、7的四个叶子构造一棵哈夫曼树，该树的带权路径长度为()。

请对商业银行经营的基本原则以及这些原则之间的相互关系加以分析。

设f(x)连续，φ(x)=∫01f(xt)dt，且=A，(A为常数)，求φ’(x)，并讨论φ’(x)在x=0处的连续性．

银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

下列个人理财步骤的排序正确的是()。

下列选项中，属于客户的风险特征的是()。

下列的个人税收策划行为不能达到合理避税目的的是()。

关于个人生命周期各阶段的理财活动，下列说法错误的是()。

下列关于股权类理财产品风险的论述，正确的有( )。

商业银行开展个人理财业务若存在违法违规行为，由()依据相应的法律法规予以处罚。

()是指个人对外贸易经营者、个体工商户按照规定开立的用以办理经常项目项下经营性外汇收支的账户。

两个或两个以上当事人按照商定条件,在约定的时间内,交换不同金融资产或负债的合约是()。

保险相关原则包括()。

银行业监督管理机构根据履行职责的需要，可以与银行业金融机构的高级管理人员进行监督管理谈话，但无权要求其董事就该机构业务活动的重大事项作出说明。()

下列哪项是太阳蓄血证最主要的临床特征

混凝土拌和物的维勃稠度值越大，其坍落度也越大。()

根据《加强土地税收管理的通知》的有关要求，核定城镇土地使用税等级与税额标准的依据之一是()。

不能直接作为建筑物天然地基持力层的土层是：

下列关于税收保全措施和税收强制执行措施的说法中，不正确的有()。

如图所示是某一项目“反弹击物”的示意图，要求参赛者将皮球射到平面镜上，经平面镜反弹击中目标区内的物体。参赛者在发射区沿哪一方向射球，最有可能击中目标?

下列各项中，不属于五四运动和五卅运动相似点的是()。

由权值为9、2、5、7的四个叶子构造一棵哈夫曼树，该树的带权路径长度为()。

请对商业银行经营的基本原则以及这些原则之间的相互关系加以分析。

设f(x)连续，φ(x)=∫01f(xt)dt，且=A，(A为常数)，求φ’(x)，并讨论φ’(x)在x=0处的连续性．

下列关于股权类理财产品风险的论述，正确的有(　　)。