证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应该按照公司制订的程序和要求，了解客户的( )。 Ⅰ．身份 Ⅱ．财产与收入状况 Ⅲ．证券投资经验 Ⅳ．投资需求与风险偏好

admin2021-07-16 58

问题证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应该按照公司制订的程序和要求，了解客户的( )。
Ⅰ．身份
Ⅱ．财产与收入状况
Ⅲ．证券投资经验
Ⅳ．投资需求与风险偏好

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ

答案B

解析证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制订的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

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证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应该按照公司制订的程序和要求，了解客户的( )。 Ⅰ．身份 Ⅱ．财产与收入状况 Ⅲ．证券投资经验 Ⅳ．投资需求与风险偏好

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中，错误的是()。

下列关于基金管理人的内部控制的说法中，错误的是()。

下列各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是()。

依据所承担的职责和作用的不同，基金市场的参与主体主要分为()。Ⅰ．基金当事人Ⅱ．基金市场服务机构Ⅲ．基金监管机构Ⅳ．基金自律组织

货币市场基金不得投资的金融工具是()。

根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括()。

基金管理人应当在和中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。()

某基金管理公司的基金经理甲，通过互联网散布关于A公司和B公司的不实消息。从而达到推高A公司股价、压低B公司股价的效果，以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于()。

商业银行人力资源开发与管理的内容有()。

设其中f(u)具有二阶连续导数，f(0)=f’(0)=0，且求f(u)。

血小板增多的常见原因不包括

()是商业秘密的特征。

企业的现货头寸属于空头的情形是()。[2013年3月真题]

QDII基金份额净值应当在()披露。

Electronicbookscouldrevolutionizereading,butpeopleoughttoconsidertheirfar-reaching."Thee-bookpromisestowreakas

社会工作研究与其他研究最大的不同是()。

E-Learning

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下列关于基金管理人的内部控制的说法中，错误的是()。

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依据所承担的职责和作用的不同，基金市场的参与主体主要分为()。Ⅰ．基金当事人Ⅱ．基金市场服务机构Ⅲ．基金监管机构Ⅳ．基金自律组织

货币市场基金不得投资的金融工具是()。

根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括()。

基金管理人应当在______和______中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。()

某基金管理公司的基金经理甲，通过互联网散布关于A公司和B公司的不实消息。从而达到推高A公司股价、压低B公司股价的效果，以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于()。

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设其中f(u)具有二阶连续导数，f(0)=f’(0)=0，且求f(u)。

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