首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司设立时,其业务范围应当与其( )相适应。 Ⅰ.财务状况 Ⅱ.内部控制制度 Ⅲ.合规制度 Ⅳ.人力资源状况
证券公司设立时,其业务范围应当与其( )相适应。 Ⅰ.财务状况 Ⅱ.内部控制制度 Ⅲ.合规制度 Ⅳ.人力资源状况
admin
2018-10-21
66
问题
证券公司设立时,其业务范围应当与其( )相适应。
Ⅰ.财务状况
Ⅱ.内部控制制度
Ⅲ.合规制度
Ⅳ.人力资源状况
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案
A
解析
证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/kRwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
基金的会计核算对象包括()。Ⅰ.资产损益共同类Ⅱ.损益类Ⅲ.资产负债共同类Ⅳ.负债类
上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为()大行业。
()的利息收入可免纳个人所得税。Ⅰ.国债Ⅱ.国家发行的金融债券Ⅲ.公司债券Ⅳ.股票
下列属于委托买卖证券中委托人义务的是()。Ⅰ.履行交割清算义务Ⅱ.按规定缴存结算资金Ⅲ.按要求填写开户书,并接受经纪商审查Ⅳ.按规定报告进行证券买卖的原因
下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中,正确的是()。Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币1亿元Ⅱ.所筹资金用途符合国家产业政策Ⅲ.最近3年平均可分配净利润足以支付债券1年的利息Ⅳ.最近3年没有重大违法违规行为
下列选项中属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有()。Ⅰ.接受上市申请,安排证券上市Ⅱ.证券的存管和过户Ⅲ.证券持有人名册登记Ⅳ.受发行人的委托派发证券权益
证券公司借入期限在()年以上(不含此年)的次级债务为长期次级债务。
下列选项中,属于RQFII试点业务与QFII的主要区别的有()。Ⅰ.募集的投资资金是人民币而不是外汇Ⅱ.RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司Ⅲ.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场Ⅳ.在完善统计监
1993年,()被批准首次在我国境内发行外币金融债券,发行对象为城乡居民。
下列关于新股网上发行的说法中,错误的是()。Ⅰ.网上发行虽然高效安全,但要占用大量的人力、物力和财力,不具有经济性Ⅱ.网上发行虽具有经济性的优点,但效率不高且安全性差Ⅲ.网上发行不但具有经济性的优点,而且整个发行过程高效、安全Ⅳ.网上发行既
随机试题
设z=x3—3x—y,则它在点(1,0)处【】
大多数家畜淋巴结的实质分为外周的皮质和中央的髓质,但皮质和髓质位置颠倒的是()
外用杀虫主治疥疮,内服可助阳通便的药物是
汽车库内无直接通向室外的汽车疏散出口的防火分区,当设置机械排烟系统时,应同时设置补风系统,且补风量不宜小于排烟量的()。
在个别资金成本一定的情况下,企业综合资金成本的高低取决于资金总额。( )
在确定对内部审计工作实施的审计程序时,注册会计师通常需要考虑的因素有()。
一艘船要顺利驾驶到目的地,船长的角色职能如下:设计方向的领航员,实际控制方向的舵手,轮船的设计者或选用者,以及全体船员形成支持、参与和沟通关系的促进者。这些职能就是管理中的()。
学习动机强度与学习效果之间的关系,可因学生的______而异。
个体完全服从社会规则,如果违反了社会规则,会产生内疚感,表现出强烈的归属需要。按照拉文格的理论,个体自我发展处于()
样本容量如何影响统计显著性的判断?样本越______,则______。()
最新回复
(
0
)