证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定主要有( )。

admin2011-01-31 58

问题证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定主要有( )。

选项 A、不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
B、不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失
C、妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损
D、未经国务院证券监督管理机构批准,不得为客户提供融资融券服务

答案A,B,C,D

解析

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金融期货的标的资产包括各种金融工具，主要有(　　)。
上市公司应当在可转换公司债券期满后10个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项；分离交易的可转换公司债券的偿还事宜与此相同。(　　)
非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%。(　　)
根据中国证监会2003年8月30日发布(2004年10月15日修订)的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。(　　)
资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告，资产评估报告的有效期为(　　)。
大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，交易所必须向会员或客户报告交易者持仓数量，以防止市场风险过度集中。(　　)
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