证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定主要有( )。

admin2011-01-31 53

问题证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定主要有( )。

选项 A、不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
B、不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失
C、妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损
D、未经国务院证券监督管理机构批准,不得为客户提供融资融券服务

答案A,B,C,D

解析

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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一国经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率变化影响越小。(　　)
股票市场需求的决定因素中，政策因素包括(　　)。
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每一证券都有自己的风险一收益特性，而这种特性不会随着各相关因素的变化而变化。(　　)
上市公司应当在可转换公司债券期满后10个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项；分离交易的可转换公司债券的偿还事宜与此相同。(　　)
发行人编制招股说明书时，(　　)。
在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露(　　)等有关超额配售选择权的行使情况。
发行人首次公开发行股票的主体资格包括(　　)。
无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，一般采用的处置方式包括(　　)。
清算是交收的基础和保证。(　　)

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