孙某原来是北京某食品公司的职员，没有期货从业经历，现拟申请某期货公司的独立董事一职。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请该职位必须有两名推荐人的书面意见，孙某找到了以下4个人，其中可以作为推荐人的是( )。

admin2021-03-31 32

问题孙某原来是北京某食品公司的职员，没有期货从业经历，现拟申请某期货公司的独立董事一职。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请该职位必须有两名推荐人的书面意见，孙某找到了以下4个人，其中可以作为推荐人的是( )。

选项 A、某期货公司的监事张某
B、在某期货公司任职11个月的总经理王某
C、孙某原单位的总经理陈某
D、在某期货公司任监事会主席2年以上的钱某

答案C,D

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。拟任人为境外人士的。推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。

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期货从业资格

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期货从业资格

期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保(　　)。

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和10％。(　　)

期货公司计算净资产时，不得将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。(　　)

应当在风险监管报表上签字确认的有(　　)。

期货公司应当按照分类、(　　)、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起(　　)个月内，作出批准或者不批准的决定。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前(　　)个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员，王某的行为构成不正当竞争的是(　　)。

足月儿的生理性黄疸是在出生后第()天开始。

A．禁用于早产儿、新生儿B．禁用于8岁以下儿童C．禁用于18岁以下儿童及青少年D．禁用于胆道阻塞患者E．禁用于单纯性疱疹性角膜炎患者氨基糖苷类()。

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从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和10％。( )

期货公司计算净资产时，不得将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。( )

应当在风险监管报表上签字确认的有( )。

期货公司应当按照分类、( )、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

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期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前( )个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

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期货公司计算净资产时，不得将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。(　　)

应当在风险监管报表上签字确认的有(　　)。

期货公司应当按照分类、(　　)、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起(　　)个月内，作出批准或者不批准的决定。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前(　　)个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

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