首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。
证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。
admin
2021-01-02
48
问题
证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。
选项
A、5万元以上10万元以下
B、3万元以上10万元以下
C、5万元以上20万元以下
D、5万元以上30万元以下
答案
C
解析
根据《证券法》第212条的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/kCug777K
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
对基金管理费，以下说法正确的是()。Ⅰ．基金规模越大，管理费率越低Ⅱ．基金规模越大，管理费率越高Ⅲ．基金风险越大，管理费率越高Ⅳ．基金风险越大，管理费率越低
证券市场的品种结构关系的构成主要有()。Ⅰ．股票市场Ⅱ．债券市场Ⅲ．基金市场Ⅳ．衍生产品市场
关于无纸化发行的证券，下面描述正确的有()。Ⅰ．权利人只能通过对证券账户的控制来实现占有无纸化证券，不能通过直接的实物占有方式来占有证券Ⅱ．证券交易既能在账户之间通过划转方式进行，又能以实物证券进行交换Ⅲ．无纸化证券只
某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是()。
《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。
企业发行企业债券必须符合的条件有()。Ⅰ．所筹资金用途符合国家产业政策Ⅱ．企业规模达到国家规定的要求Ⅲ．企业财务会计制度符合国家规定Ⅳ．发行企业债券前连续3年盈利
按照会计标准，可将金融风险分为()。Ⅰ．系统风险Ⅱ．会计风险Ⅲ．非系统风险Ⅳ．经济风险
以下关于证券金融公司设立要求的说法正确的是()。Ⅰ．注册资本不少于人民币50亿元Ⅱ．注册资本为实收资本，股东以货币出资Ⅲ．高级管理人员的选任须经证监会批准Ⅳ．组织形式仅限股份有限公司
证券市场的自律性组织包括()。Ⅰ．证券交易所Ⅱ．证券公司Ⅲ．中国证监会Ⅳ．证券业协会
金融风险的()是指在风险事件未发生之前通过运用一定的防范性措施，以防止损失的实际发生或将损失控制在一定的可承受范围之内。
随机试题
在Excel中，要选取多个不连续的工作表的方法是：单击第一个工作表标记，按住______键，依次单击其他工作表标记。()
快轮加工陶器在______时期就已经出现。
经常性控制糖皮质激素分泌的是
女性，22岁，小腿骨折行石膏绷带包扎后出现足部轻度肿胀，脚趾疼痛，皮温略降低，足背动脉搏动减弱。应首先采取的措施是
在单中心城市土地利用中，弯曲的土地竞标租金线是由于()形成的。
考虑建设工程的施工特点、工艺流程、资源利用、平面或空间布置等要求，施工时可采用不同的施工组织方式，其中有利于资源供应的施工组织方式是()。
设备监理单位的权利与义务包括()。
在港口工程检验批质量检验中，将检验项目划分为．()。
某工业园拟为园内一个长100米、宽8米的花坛设置若干定点智能洒水装置，洒水范围是半径为5米的圆形。要保证花坛各个区域都可被灌溉，最少需要()个洒水装置。
新中国成立后的新民主主义社会属于
最新回复
(
0
)
