基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（）。

admin2012-01-23 62

问题基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（）。

选项 A、在最近一个季末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
B、净资产不低于2亿元人民币
C、管理证券投资基金2年以上
D、最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚

答案A，B，C，D

解析基金管理公司开展特定客户资产管理业务应符合下列条件：①净资产不低于2亿元人民币，在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产；②经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到。行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查；③已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务；④已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施；⑤已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施；⑥已经建立有效的投资监控制度和报告制度，能够及时发现异常交易行为；⑦中国证监会根据审慎监管原则确定的其他条件。

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基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（）。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司的自营、受托投资管理,财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的18个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。()

2005年,中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》“执业纪律”一章中,包括的规定有()。

《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构应对每笔咨询服务收入按()的比例计提风险准备金。

比率分析涉及公司管理的各个方面,比率指标也特别多,大致可归为以下几大类:变现能力分析、营运能力分析、长期偿债能力分析、盈利能力分析、投资收益分析、现金流量分析等。()

一个证券组合的特雷诺指数是连接证券组合与无风险证券的直线的斜率,当这一斜率大于证券市场线的斜率时,组合的绩效不如市场绩效。()

根据套利定价理论,买入一个套利组合的方式之一是()。

2005年2月生效的《商业银行设立基金管理公司试点管理办法》准许商业银行()。

发行人在()情况下可向中国证监会申请豁免披露。

若首次申请在香港创业板发行与上市的内地企业上市时市值超过40亿港元，其公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比超过20%，则以20%作为公众持股市值百分比的要求。()

申请H股上市当公司有在相同的管理层人员的管理下连续3年的营业记录，公司于上市时市值为45亿港元，且最近1个经审计财政年度收入为5亿港元时，申请上市的发行人至少应有()名股东。

Onemoreassistantwillberequiredtocheckreporters’nameswhentheyarriveatthepressconference.

符合原发性甲亢的试验结果是

对施工招标的投标人进行资格预审的方法是(　　)。

国务院发布的“宽带中国”战略及实施方案提出，到()年宽带网络全面覆盖城乡。

小刚在一次体检的过程中被检查出患有红绿色盲，而小刚的父母色觉正常，已知红绿色盲是一种遗传病，控制色盲的基因位于X染色体，且为隐性，下列说法不正确的是：

在间歇强化条件下，行为反应的特点是()

社会主义核心价值体系的精髓是

以下关于网络冗余设计的叙述中，错误的是()。

Therewasateapotfashionedlikeachinaduck,outof______openmouththeteawassupposedtocome.

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（ ）。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司的自营、受托投资管理,财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的18个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。()

2005年,中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》“执业纪律”一章中,包括的规定有()。

《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构应对每笔咨询服务收入按()的比例计提风险准备金。

比率分析涉及公司管理的各个方面,比率指标也特别多,大致可归为以下几大类:变现能力分析、营运能力分析、长期偿债能力分析、盈利能力分析、投资收益分析、现金流量分析等。()

一个证券组合的特雷诺指数是连接证券组合与无风险证券的直线的斜率,当这一斜率大于证券市场线的斜率时,组合的绩效不如市场绩效。()

根据套利定价理论,买入一个套利组合的方式之一是()。

2005年2月生效的《商业银行设立基金管理公司试点管理办法》准许商业银行()。

发行人在()情况下可向中国证监会申请豁免披露。

若首次申请在香港创业板发行与上市的内地企业上市时市值超过40亿港元，其公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比超过20%，则以20%作为公众持股市值百分比的要求。()

申请H股上市当公司有在相同的管理层人员的管理下连续3年的营业记录，公司于上市时市值为45亿港元，且最近1个经审计财政年度收入为5亿港元时，申请上市的发行人至少应有()名股东。

Onemoreassistantwillberequiredtocheckreporters’nameswhentheyarriveatthepressconference.

符合原发性甲亢的试验结果是

对施工招标的投标人进行资格预审的方法是( )。

国务院发布的“宽带中国”战略及实施方案提出，到()年宽带网络全面覆盖城乡。

小刚在一次体检的过程中被检查出患有红绿色盲，而小刚的父母色觉正常，已知红绿色盲是一种遗传病，控制色盲的基因位于X染色体，且为隐性，下列说法不正确的是：

在间歇强化条件下，行为反应的特点是()

社会主义核心价值体系的精髓是

以下关于网络冗余设计的叙述中，错误的是()。

Therewasateapotfashionedlikeachinaduck,outof______openmouththeteawassupposedtocome.

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（）。

对施工招标的投标人进行资格预审的方法是(　　)。