自然人甲发生下列( )情形的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

admin2019-01-08 64

问题自然人甲发生下列( )情形的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

选项 A、甲认购证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的11％
B、甲以持有证券公司股东股权的方式，实际控制证券公司3％的股权
C、甲受让证券公司的股权后，持股比例达到证券公司注册资本的4％
D、甲持有证券公司1％的股权

答案A

解析《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：
(1)认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5％。
(2)以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5％以上的股权。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/k5wg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

自然人甲发生下列( )情形的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。

上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均()。

会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于()人。

基金按运作方式不同，可分为()。Ⅰ．封闭式基金Ⅱ．开放式基金Ⅲ．契约型基金Ⅳ．公司型基金

金融互换交易的主要用途是改变交易者()的风险结构，从而规避相应的风险。

证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于()。Ⅰ．促进信息的有效利用和传播Ⅱ．市场合理定价Ⅲ．市场有效性的提高Ⅳ．资源的合理配置

下列关于金融现货交易与金融期货交易的表述中，错误的是()。

关于ETF的说法，正确的是()。Ⅰ．ETF最大的特点是现金申购、赎回机制Ⅱ．ETF有“最大申购、赎回份额”的规定Ⅲ．ETF最大的特点是实物申购、赎回机制Ⅳ．ETF有“最小申购、赎回份额”的规定

下列选项中，不属于定向资产管理业务特点的是()。

下面对疾病面容的描述对应的是A肝病面容B贫血面容C大叶性肺炎，急性面容D慢性面容E以上都不是面色苍白，唇舌色淡，表情疲惫

某呼吸衰竭病人，应用辅助呼吸和呼吸兴奋剂过程中，出现恶心、面颊潮红、肌肉颤动等现象，应考虑（）。

通过两种测量手段测得某管道中液体的压力和流量信号如图中的曲线1和曲线2所示，由此可以说明()。

电算化会计核算流程中的记账有()特点。

艺术品投资之所以具有较大的风险,不是因为()

按照增值税相关规定，下列项目在计算增值税时应计入销售额的是(　　)。

【2014年】某公司存货周转期为160天，应收账款周转期为90天，应付账款周转期为100天，则该公司现金周转期为()天。

语料库

下列关于Windows2003系统DHCP服务器的描述中，错误的是()。

Ifyousmoke—particularlycigarettes—youarefarmorelikelythananon—smokertosufferordiefromseveralmajordiseases—nota

自然人甲发生下列( )情形的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。

上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均()。

会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于()人。

基金按运作方式不同，可分为()。Ⅰ．封闭式基金Ⅱ．开放式基金Ⅲ．契约型基金Ⅳ．公司型基金

金融互换交易的主要用途是改变交易者()的风险结构，从而规避相应的风险。

证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于()。Ⅰ．促进信息的有效利用和传播Ⅱ．市场合理定价Ⅲ．市场有效性的提高Ⅳ．资源的合理配置

下列关于金融现货交易与金融期货交易的表述中，错误的是()。

关于ETF的说法，正确的是()。Ⅰ．ETF最大的特点是现金申购、赎回机制Ⅱ．ETF有“最大申购、赎回份额”的规定Ⅲ．ETF最大的特点是实物申购、赎回机制Ⅳ．ETF有“最小申购、赎回份额”的规定

下列选项中，不属于定向资产管理业务特点的是()。

下面对疾病面容的描述对应的是A肝病面容B贫血面容C大叶性肺炎，急性面容D慢性面容E以上都不是面色苍白，唇舌色淡，表情疲惫

某呼吸衰竭病人，应用辅助呼吸和呼吸兴奋剂过程中，出现恶心、面颊潮红、肌肉颤动等现象，应考虑（）。

通过两种测量手段测得某管道中液体的压力和流量信号如图中的曲线1和曲线2所示，由此可以说明()。

电算化会计核算流程中的记账有()特点。

艺术品投资之所以具有较大的风险,不是因为()

按照增值税相关规定，下列项目在计算增值税时应计入销售额的是( )。

【2014年】某公司存货周转期为160天，应收账款周转期为90天，应付账款周转期为100天，则该公司现金周转期为()天。

语料库

下列关于Windows2003系统DHCP服务器的描述中，错误的是()。

Ifyousmoke—particularlycigarettes—youarefarmorelikelythananon—smokertosufferordiefromseveralmajordiseases—nota

按照增值税相关规定，下列项目在计算增值税时应计入销售额的是(　　)。