证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有( )。

admin2015-03-18 50

问题证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有( )。

选项 A、证券公司治理结构健全，内部控制有效
B、风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好
C、有经营融资融券业务所需的专业人员
D、有完善的融资融券业务管理制度和实施方案

答案A,B,C,D

解析根据《证券公司监督管理条例》第49条的规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件：
　　①证券公司治理结构健全，内部控制有效；
　　②风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；
　　③有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；
　　④有完善的融资融券业务管理制度和实施方案；
　　⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

管理层防卫策略是主动阻止本公司被收购的最积极的方法。最佳的预防策略就是通过加强和改善经营管理,提高本公司的经济效益,提高公司的竞争力。()

因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的20%，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。(　　)

从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是股东，而不是公司经营者。(　　)

根据《证券法》第十五条的规定，上市公司发行新股必须满足()。

下列说法正确的是()。

上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近()内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()内未受到过证券交易所的公开谴责。

关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是()

关于证监会派出机构的说法正确的是()。

教育是劳动力再生产和（）再生产的手段。

患者男，12岁，血红蛋白60g／L，血细胞比容26％，红细胞3．5×1012／L。血红蛋白电泳：HbA70％，HbA25％，HbF25％，则该患者可能的诊断为

A．宜补宜涩B．宜凉宜宣C．宜清宜种D．宜泻宜通E．宜升宜燥带下病治脾当

男婴，10个月，母乳加米糕喂养，未添加其他辅食，近2个月来患儿面色苍白，食欲减退，肝脾轻度肿大，Hb80g／L，RBC3．5×1012／L，WBC正常。最可能的诊断是

男患儿，5岁，浮肿反复发作1年，浮肿不著，面色少华而苍白，倦怠乏力，易出汗，反复感冒，舌苔白，质偏淡，脉缓弱。治疗首选方剂是

(　　)原则是指在保证完成组织目标的前提下，在管理组织的结构、各层次的职能分工、权力和专业的结合、操作层的专门化以及各部门的管理跨度等方面实现最优和组织运行费用最低。

根据《企业破产法》的规定，下列各项中，不属于共益债务的是()。

业主筹备成立业主大会，应当在物业所在地的区、县人民政府房地产行政主管部门和()的指导下，由业主代表、建设单位等组成业主大会筹备组。

用法定盈余公积转增资本或弥补亏损时，均不导致所有者权益总额的变化。()

Peopleare,onthewhole,pooratconsideringbackgroundinformationwhenmakingindividualdecisions.Atfirstglancethismigh

证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

管理层防卫策略是主动阻止本公司被收购的最积极的方法。最佳的预防策略就是通过加强和改善经营管理,提高本公司的经济效益,提高公司的竞争力。()

因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的20%，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。( )

从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是股东，而不是公司经营者。( )

根据《证券法》第十五条的规定，上市公司发行新股必须满足()。

下列说法正确的是()。

上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近()内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()内未受到过证券交易所的公开谴责。

关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是()

关于证监会派出机构的说法正确的是()。

教育是劳动力再生产和（）再生产的手段。

患者男，12岁，血红蛋白60g／L，血细胞比容26％，红细胞3．5×1012／L。血红蛋白电泳：HbA70％，HbA25％，HbF25％，则该患者可能的诊断为

A．宜补宜涩B．宜凉宜宣C．宜清宜种D．宜泻宜通E．宜升宜燥带下病治脾当

男婴，10个月，母乳加米糕喂养，未添加其他辅食，近2个月来患儿面色苍白，食欲减退，肝脾轻度肿大，Hb80g／L，RBC3．5×1012／L，WBC正常。最可能的诊断是

男患儿，5岁，浮肿反复发作1年，浮肿不著，面色少华而苍白，倦怠乏力，易出汗，反复感冒，舌苔白，质偏淡，脉缓弱。治疗首选方剂是

( )原则是指在保证完成组织目标的前提下，在管理组织的结构、各层次的职能分工、权力和专业的结合、操作层的专门化以及各部门的管理跨度等方面实现最优和组织运行费用最低。

根据《企业破产法》的规定，下列各项中，不属于共益债务的是()。

业主筹备成立业主大会，应当在物业所在地的区、县人民政府房地产行政主管部门和()的指导下，由业主代表、建设单位等组成业主大会筹备组。

用法定盈余公积转增资本或弥补亏损时，均不导致所有者权益总额的变化。()

Peopleare,onthewhole,pooratconsideringbackgroundinformationwhenmakingindividualdecisions.Atfirstglancethismigh

因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的20%，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。(　　)

从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是股东，而不是公司经营者。(　　)

(　　)原则是指在保证完成组织目标的前提下，在管理组织的结构、各层次的职能分工、权力和专业的结合、操作层的专门化以及各部门的管理跨度等方面实现最优和组织运行费用最低。