2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是( )。[2015年5月真题]

admin2019-03-12 75

问题 2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是( )。[2015年5月真题]

选项 A、首席风险官应当向董事会报告
B、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
C、首席风险官应当向中国期货业协会报告
D、首席风险官应当向公司控股股东报告

答案A，B

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第一款规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五)股东干预期货公司正常经营的；(六)中国证监会规定的其他情形。

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2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是( )。[2015年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起(　　)个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由(　　)依法核准。

证券公司从事中间介绍业务，应当取得(　　)资格。

未取得从业资格，擅自从事期货业务的人员，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处(　　)万元以下罚款。

客户保证金未足额追加的，期货公司(　　)。

期货公司办理(　　)事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。

申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例(　　)。

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担连带责任。(　　)

艾青《我爱这土地》选自艾青诗集《_______》。

小肠上皮吸收细胞游离面有

()不符合借贷记账法的记账规则。

以FAS术语成交，若装运港口吃水线浅使船舶不能靠岸，则货物从码头驳运到装运船只船边的一切风险及费用，应由卖方负担。()

法人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有(　　)。

企业发生的固定资产毁损净损失，应记入“营业外支出”。（）

《中日修好条规》

在Windows系统中，若要查找文件名中第二个字母为b的所有文件，则可在查找对话框输入(1)；若用鼠标左键双击应用程序窗口左上角的图标，则可以(2)该应用程序窗口。(2)

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2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是( )。[2015年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起( )个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由( )依法核准。

证券公司从事中间介绍业务，应当取得( )资格。

未取得从业资格，擅自从事期货业务的人员，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处( )万元以下罚款。

客户保证金未足额追加的，期货公司( )。

期货公司办理( )事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。

申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例( )。

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担连带责任。( )

期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未做约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户的交易指令进行且客户未追认的，该交易对客户造成的损失，期货公司应承担赔偿责任。( )

艾青《我爱这土地》选自艾青诗集《_______》。

小肠上皮吸收细胞游离面有

()不符合借贷记账法的记账规则。

以FAS术语成交，若装运港口吃水线浅使船舶不能靠岸，则货物从码头驳运到装运船只船边的一切风险及费用，应由卖方负担。()

法人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有( )。

企业发生的固定资产毁损净损失，应记入“营业外支出”。（）

《中日修好条规》

在Windows系统中，若要查找文件名中第二个字母为b的所有文件，则可在查找对话框输入(1)；若用鼠标左键双击应用程序窗口左上角的图标，则可以(2)该应用程序窗口。(2)

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期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起(　　)个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由(　　)依法核准。

证券公司从事中间介绍业务，应当取得(　　)资格。

未取得从业资格，擅自从事期货业务的人员，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处(　　)万元以下罚款。

客户保证金未足额追加的，期货公司(　　)。

期货公司办理(　　)事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。

申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例(　　)。

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担连带责任。(　　)

法人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有(　　)。