A公司发布公告，因控股子公司B基金销售有限公司(简称B公司)销售基金时，违反销售规定，收到浙江证监局的行政监管措施决定书。经调查，B公司主要依托互联网进行基金销售，该基金网于2013年12月9日推出了一项名为“胜百八”的年终客户大回馈活动。活动期间，凡是在

admin2022-12-30 87

问题 A公司发布公告，因控股子公司B基金销售有限公司(简称B公司)销售基金时，违反销售规定，收到浙江证监局的行政监管措施决定书。经调查，B公司主要依托互联网进行基金销售，该基金网于2013年12月9日推出了一项名为“胜百八”的年终客户大回馈活动。活动期间，凡是在B基金网参加“胜百八”活动并将活动信息分享给好友，即可获得相应数量货币基金份额，投资者参加活动的投资收益率最高档可达到8．8 ％。
浙江证监局采取行政监管措施不包括( )。

选项 A、提示B基金销售公司进行改正
B、对B基金销售公司出具监管警示函
C、责令B基金销售公司进行整改，暂停办理相关业务
D、对B基金销售公司进行罚款

答案D

解析中国证监会或者地方证监局依法采取行政监管或者行政处罚措施包括：(1)提示基金管理公司或基金代销机构进行改正；(2)对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函；(3)对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起10日后，方可使用；在上述期限内，中国证监会发现基金宣传推介材料不符合有关规定的，可及时告知该公司或机构进行修改，材料未经修改的，该公司或机构不得使用；(4)责令基金管理公司或基金代销机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查；(5)对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。浙江证监局采取行政监管措施包括ABC项，不包括D项。故本题正确答案选D。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/jpDD777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

电耙是地下矿山采场出矿的常用设备之一。关于电耙使用的说法，不符合设备运行安全管理规定的是()。

根据《尾矿库安全监督管理规定》，关于尾矿库建设的表述中，错误的是()。

化学品安全技术说明书是向用户传递化学品基本危害信息(包括运输、操作处置、储存和应急行动信息)的一种载体。下列化学品信息中，不属于化学品安全技术说明书内容的是()。

特种设备依据其主要工作特点，分为承压类特种设备和机电类特种设备。下列属于承压类特种设备的是()。

从更新改造资金中，按规定安排安全技术措施项目的费用，不得挪用，组织安排安全技术措施项目的实施。这不是经营副厂长(副经理)的职责。这一说法()。

根据《水利水电工程施工企业主要负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员安全生产考核管理办法》(水安监〔2011〕374号)，对安全生产管理三类人员的考核原则是()。

中枢淋巴器官()

下列选项中，不符合肠燥津亏证表现的是()(2010年第27题)

在批处理系统中，用户作业的作业构成包括

Ifyouthinkyouaresick,youaresicknomatterwhatanyoneelsesays.Ontheotherhand,ifyouhavebeliefinyour【21】,andi

男，55岁，2型糖尿病多年，体态肥胖，“三多一少”症不明显，血糖偏高。饮食控制、口服降糖药效果均不理想。患者自我保健措施中错误的是

幼童期指的是

下列关于会计凭证保存年限的说法中，正确的是()。

《会计从业资格管理办法》、《会计档案管理办法》均属于国家统一会计制度中的会计部门规章。()

试述高等学校的管理模式。

下列选项中，属于错觉的是()。