证券交易内幕信息的知情人包括（）(1)发行人的董事、监事、高级管理人员；(2)持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；(3)证券公司高级研究人员；(4)证券监管机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的人员

admin2013-07-02 48

问题证券交易内幕信息的知情人包括（）(1)发行人的董事、监事、高级管理人员；(2)持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；(3)证券公司高级研究人员；(4)证券监管机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的人员

选项 A、(1)(2)(3)(4)
B、(1)(2)(3)
C、(1)(3)(4)
D、(1)(2)(4)

答案D

解析内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员；持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
国务院证券监督管理机构规定的其他人。
由此判断(1)(2)(4)属于证券交易内幕信息的知情人，而(3)证券公司高级研究人员不属于证券交易内幕信息的知情人。

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市场风险报告根据报告内容分为()。

()是指商业银行在从事的业务活动产生实质性损失之前，对所承担的风险进行价格补偿的策略性选择。

某一年期零息债券的年收益率为17.8%，假设由于债权人违约后的债权回收率为20%，若一年期无风险年收益率为5%，则根据风险中性定价模型得到上述债权在一年内的违约概率为()。

信用价差衍生产品是商业银行与交易对方签订的以信用价差为基础资产的信用远期合约，以信用价差可以反映出的贷款信用状况为()。

假设某外币资产1天的风险价值VaR在99％的置信区间内为1万美元，则其对应的10天的风险价值VaR最接近于()。

增强型新股申购理财产品是以(　　)为主要申购对象的理财产品。

关于基金投资的风险，以下说法错误的是(　　)。

对客户的评估报告的审核，负责人员应着重审核(　　)，避免错误销售和不当销售。

在保险行业，对“人的价值”存在着一些常用的评估方法，如生命价值法、财务需求法、资产保存法等，需要注意的是，这些方法都需要每(　　)重新计算一次，以便调整保额。

下列不引起牙本质过敏症的疾病是

能清热燥湿，泻火解毒，安胎的药物是()。

【2009年第67题】普通的钢筋混凝土梁中，哪一个不是决定其斜截面抗剪承载力的因素?

下列关于化学反应速率常数k的说法正确的是()。

某一弱酸的标准解离常数为1．0×10-5则相应强碱弱酸盐MA的标准水解常数为()。

某加油站在加油岛上安装了罩棚，罩棚边缘与加油机的平面距离不宜小于()m。

账套号是区别不同账套的其中一种标识。()

动机强度与工作效率呈正相关，动机越强，工作效率越高。()

Fiftyyearsago,mostpeople’sdailylevelsofactivitywereequivalenttowalkingthreetofivemilesaday.Today,the【C1】____

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