证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取的行政监管措施有( )。 Ⅰ．取消资格 Ⅱ．认定为不适当人选

admin2021-04-23 57

问题证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取的行政监管措施有( )。
Ⅰ．取消资格 Ⅱ．认定为不适当人选
Ⅲ．责令停止职权 Ⅳ．监管谈话

选项 A、ⅡⅢⅣ
B、ⅠⅢⅣ
C、ⅠⅡⅢ
D、ⅠⅡⅢⅣ

答案A

解析证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取监管谈话、责令停止职权、认定为不适当人选等行政监管措施。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券交易所的特征包括()。Ⅰ．有固定的交易场所和交易时间Ⅱ．投资者可以直接进入交易所买卖证券Ⅲ．通过公开竞价的方式决定交易价格Ⅳ．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

依照有关规定，资产评估机构申请证券评估资格，其净资产不少于()万元。

股票买卖印花税最后由()统一向征税机关缴纳。

按照股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以将优先股票分为()。

下列关于可转换公司债券的说法中，有误的是()。

与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务主要包括()。Ⅰ．与证券交易、证券投资活动有关的咨询Ⅱ．与证券交易、证券投资活动有关的建议Ⅲ．与证券交易、证券投资活动有关的策划业务Ⅳ．证券交易操作

通过融资租赁的形式获得资金支持的金融业务被称为()。

财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在()个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。

_的散曲集为《海浮山堂词稿》。_的散曲集为《江东白苎》。

阻止精子流入官腔的避孕方法为

既能化湿、解暑、又能利水消肿的药物是

下列属于支付结算方式的有()。

根据存货陆续供应与使用模型，下列情形中能够导致经济订货批量降低的是()。

下列各选项中，()不属于财政社会管理支出。

质量手册的对象是()。

监狱警察在你心中是什么形象?

下列对联与其所描写的人物对应正确的是()。

TheBuildingofthePyramidsTheoldeststonebuildingsintheworldarethepyramids.Theyhavestoodfornearly5,000yea

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券交易所的特征包括()。Ⅰ．有固定的交易场所和交易时间Ⅱ．投资者可以直接进入交易所买卖证券Ⅲ．通过公开竞价的方式决定交易价格Ⅳ．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

依照有关规定，资产评估机构申请证券评估资格，其净资产不少于()万元。

股票买卖印花税最后由()统一向征税机关缴纳。

按照股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以将优先股票分为()。

下列关于可转换公司债券的说法中，有误的是()。

与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务主要包括()。Ⅰ．与证券交易、证券投资活动有关的咨询Ⅱ．与证券交易、证券投资活动有关的建议Ⅲ．与证券交易、证券投资活动有关的策划业务Ⅳ．证券交易操作

通过融资租赁的形式获得资金支持的金融业务被称为()。

财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在()个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。

_______的散曲集为《海浮山堂词稿》。_______的散曲集为《江东白苎》。

阻止精子流入官腔的避孕方法为

既能化湿、解暑、又能利水消肿的药物是

下列属于支付结算方式的有()。

根据存货陆续供应与使用模型，下列情形中能够导致经济订货批量降低的是()。

下列各选项中，()不属于财政社会管理支出。

质量手册的对象是()。

监狱警察在你心中是什么形象?

下列对联与其所描写的人物对应正确的是()。

TheBuildingofthePyramidsTheoldeststonebuildingsintheworldarethepyramids.Theyhavestoodfornearly5,000yea

_的散曲集为《海浮山堂词稿》。_的散曲集为《江东白苎》。