期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行( )。

admin2020-01-14 43

问题期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行( )。

选项 A、期货公司客户保证金安全存管制度
B、期货公司治理和内部控制制度
C、期货公司员工近亲属持仓报告制度
D、期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定》第二十条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定．建立健全和有效执行以下制度：(一)期货公司客户保证金安全存管制度；(二)期货公司风险监管指标管理制度；(三)期货公司治理和内部控制制度；(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度；(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

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期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行( )。

期货法律法规

期货从业资格

申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明。(　　)

某甲在某单位任职，近日其单位所入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。该单位在这家期货公司占有10%的股份。依据法律规定，某甲不得担任该期货公司的独立董事。(　　)

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。(　　)

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列(　　)申请材料。

期货公司的下列(　　)无效。

期货从业人员在向投资者提供服务前，应当(　　)地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是(　　)。

全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有(　　)。

期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反(　　)。

166.期货公司的下列()行为违反了规定。167.王某在该案中受到的损失，应当由()承担。

评估是测量社会工作服务成效的重要环节，社会工作服务机构通过服务对象满意度调查表来评估服务成效。关于服务对象满意度调查表的说法，正确的有()。

关于根治性放射治疗的描述错误的是

某样品反复测定得出的结果很接近于真值，说明该方法

投资用汇额1000美元及以上的非资源类境外投资项目由()核准。

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，经中国证监会批准，可以降低风险管理要求。()

企业过量持有现金的负效应包括()。

个体工商户的生产经营所得和对企事业单位的承包经营、承租经营所得，适用()的超额累进税率。

抗战爆发前，在中国各地进行的乡村改造尝试中，不包括()

Whatisthemaintopicofthistalk?

期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行( )。

期货法律法规

期货从业资格

申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明。( )

某甲在某单位任职，近日其单位所入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。该单位在这家期货公司占有10%的股份。依据法律规定，某甲不得担任该期货公司的独立董事。( )

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。( )

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列( )申请材料。

期货公司的下列( )无效。

期货从业人员在向投资者提供服务前，应当( )地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是( )。

全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有( )。

期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反( )。

166.期货公司的下列()行为违反了规定。167.王某在该案中受到的损失，应当由()承担。

评估是测量社会工作服务成效的重要环节，社会工作服务机构通过服务对象满意度调查表来评估服务成效。关于服务对象满意度调查表的说法，正确的有()。

关于根治性放射治疗的描述错误的是

某样品反复测定得出的结果很接近于真值，说明该方法

投资用汇额1000美元及以上的非资源类境外投资项目由()核准。

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，经中国证监会批准，可以降低风险管理要求。()

企业过量持有现金的负效应包括()。

个体工商户的生产经营所得和对企事业单位的承包经营、承租经营所得，适用()的超额累进税率。

抗战爆发前，在中国各地进行的乡村改造尝试中，不包括()

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申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明。(　　)

某甲在某单位任职，近日其单位所入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。该单位在这家期货公司占有10%的股份。依据法律规定，某甲不得担任该期货公司的独立董事。(　　)

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。(　　)

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列(　　)申请材料。

期货公司的下列(　　)无效。

期货从业人员在向投资者提供服务前，应当(　　)地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是(　　)。

全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有(　　)。

期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反(　　)。