某上市银行的从业人员利用内幕消息买卖该银行股票获得1万元收益，下列对该人员的处罚符合规定的是( )。

admin2016-01-11 54

问题某上市银行的从业人员利用内幕消息买卖该银行股票获得1万元收益，下列对该人员的处罚符合规定的是( )。

选项 A、没收违法所得，并处3万元罚款
B、没收违法所得，并处5000元罚款
C、吊销其相关从业资格
D、将其行为通报同业

答案A

解析《证券法》第202条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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