期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括( )。[2016年3月真题]

admin2019-03-14 48

问题期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括( )。[2016年3月真题]

选项 A、具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
B、相关高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚
C、具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
D、相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形

答案A，B，C，D

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：(一)注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；(三)具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；(四)具有完备的期货投资咨询业务管理制度；(五)近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；(六)近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；(七)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

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期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括( )。[2016年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员不得(　　)。

如果某会员违反期货交易所交易规则及其实施细则，并且对市场即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员采取临时处置措施，其中采取(　　)等措施后应当及时报告中国证监会。

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官应当向(　　)报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有(　　)。

期货公司(　　)记录至少保存20年。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。(　　)

证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。(　　)

期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，或者将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。(　　)

在审理期货纠纷案件中，人民法院应(　　)。

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，既可以依侵权之由确定管辖，也可以依违约之由确定管辖。(　　)

某患急性白血病患者在化疗期间，近1天尿量1000ml，此时最重要的护理措施为

对HIV并发症的编码规则叙述错误的是

在下列情况中，母亲仍应哺乳的是

我国城市规划行政体系的构成主要有几个层次?

指标在综合评价中的重要性可以从下列几个方面进行综合判别(　　)。

按《新巴塞尔资本协议》的划分，商业银行的风险主要有()。

纳税人、扣缴义务人、纳税担保人同税务机关在纳税上发生争议时,可以依法申请行政复议,也可以依法向人民法院起诉。()

小偷甲在某商场窃得乙的钱包后逃跑，乙发现后急追。甲逃跑中撞上欲借用商场厕所的丙，因商场地板湿滑，丙摔成重伤。下列哪些说法是错误的?()[2012年法考真题]

个别人因在网上发帖造谣说地震即将发生，造成了民众心理上的恐慌，进而影响到社会的稳定。因此，造谣者被公安部门依法行政拘留。这个案例告诉我们

スーツケース

期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括( )。[2016年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员不得( )。

如果某会员违反期货交易所交易规则及其实施细则，并且对市场即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员采取临时处置措施，其中采取( )等措施后应当及时报告中国证监会。

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有( )。

期货公司( )记录至少保存20年。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。( )

证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。( )

期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，或者将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。( )

在审理期货纠纷案件中，人民法院应( )。

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，既可以依侵权之由确定管辖，也可以依违约之由确定管辖。( )

某患急性白血病患者在化疗期间，近1天尿量1000ml，此时最重要的护理措施为

对HIV并发症的编码规则叙述错误的是

在下列情况中，母亲仍应哺乳的是

我国城市规划行政体系的构成主要有几个层次?

指标在综合评价中的重要性可以从下列几个方面进行综合判别( )。

按《新巴塞尔资本协议》的划分，商业银行的风险主要有()。

纳税人、扣缴义务人、纳税担保人同税务机关在纳税上发生争议时,可以依法申请行政复议,也可以依法向人民法院起诉。()

小偷甲在某商场窃得乙的钱包后逃跑，乙发现后急追。甲逃跑中撞上欲借用商场厕所的丙，因商场地板湿滑，丙摔成重伤。下列哪些说法是错误的?()[2012年法考真题]

个别人因在网上发帖造谣说地震即将发生，造成了民众心理上的恐慌，进而影响到社会的稳定。因此，造谣者被公安部门依法行政拘留。这个案例告诉我们

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期货从业人员不得(　　)。

如果某会员违反期货交易所交易规则及其实施细则，并且对市场即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员采取临时处置措施，其中采取(　　)等措施后应当及时报告中国证监会。

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官应当向(　　)报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有(　　)。

期货公司(　　)记录至少保存20年。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。(　　)

证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。(　　)

期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，或者将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。(　　)

在审理期货纠纷案件中，人民法院应(　　)。

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，既可以依侵权之由确定管辖，也可以依违约之由确定管辖。(　　)

指标在综合评价中的重要性可以从下列几个方面进行综合判别(　　)。