下列关于证券构成要素的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象 Ⅱ．证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 Ⅲ．证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报

admin2019-01-16 67

问题下列关于证券构成要素的说法中，正确的是( )。
Ⅰ．证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象
Ⅱ．证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
Ⅲ．证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬
Ⅳ．委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析在证券经纪业务中，委托人是指依照国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人，第Ⅳ项说法错误。

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证券市场基本法律法规

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证券一般从业资格

一般来说，证券买卖委托受理过程包括()。Ⅰ．验证资金及证券Ⅱ．审单Ⅲ．委托执行Ⅳ．验证

证券公司经纪业务的特点是()。Ⅰ．业务对象的广泛性Ⅱ．证券经纪商的中介性Ⅲ．客户指令的权威性Ⅳ．决策的自主性

下列关于证券投资基金的说法中，正确的有()。Ⅰ．基金管理人由依法设立的基金管理公司担任Ⅱ．我国对基金管理公司实行市场准入管理Ⅲ．基金管理人是基金的组织者和管理者Ⅳ．基金持有人是基金运营的核心

根据有关规定，基金运作费用包括()。Ⅰ．律师费Ⅱ．过户费Ⅲ．分红手续费Ⅳ．持有人大会费用

证券公司从事ⅠB业务，不可以()。Ⅰ．代期货公司、客户收付期货保证金Ⅱ．协助办理开户手续Ⅲ．利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金Ⅳ．代理客户进行期货交易、结算或者交割

人民检察院在审查公安机关提请批准逮捕的案件中，发现依法应当逮捕而公安机关没有提请批捕的犯罪嫌疑人，建议公安机关提请批捕时制作的文书是()

在实际核算中，国内生产总值的计算方法有()。

下列销售行为不属于增值税征税范围的有(　　　)。

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一般来说，证券买卖委托受理过程包括()。Ⅰ．验证资金及证券Ⅱ．审单Ⅲ．委托执行Ⅳ．验证

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下列关于证券投资基金的说法中，正确的有()。Ⅰ．基金管理人由依法设立的基金管理公司担任Ⅱ．我国对基金管理公司实行市场准入管理Ⅲ．基金管理人是基金的组织者和管理者Ⅳ．基金持有人是基金运营的核心

根据有关规定，基金运作费用包括()。Ⅰ．律师费Ⅱ．过户费Ⅲ．分红手续费Ⅳ．持有人大会费用

证券公司从事ⅠB业务，不可以()。Ⅰ．代期货公司、客户收付期货保证金Ⅱ．协助办理开户手续Ⅲ．利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金Ⅳ．代理客户进行期货交易、结算或者交割

人民检察院在审查公安机关提请批准逮捕的案件中，发现依法应当逮捕而公安机关没有提请批捕的犯罪嫌疑人，建议公安机关提请批捕时制作的文书是()

在实际核算中，国内生产总值的计算方法有()。

下列销售行为不属于增值税征税范围的有( )。

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