《证券法》规定，对未经法定机关核准，擅自公开或变相发行证券的，其处罚措施包括( )。 I．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告处罚 Ⅱ．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由相关监管机构或者部门会同省级以上政府予以取缔 Ⅲ

admin2018-07-02 66

问题《证券法》规定，对未经法定机关核准，擅自公开或变相发行证券的，其处罚措施包括( )。
  I．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告处罚
  Ⅱ．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由相关监管机构或者部门会同省级以上政府予以取缔
  Ⅲ．责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
  Ⅳ．处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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证券一般从业资格

公开发行公司债券的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币_万元，有限责任公司的净资产不低于人民币_万元。()

风险是指()。

根据我国现行有关制度的规定，过户费属于()的收入。

下列属于集合资产管理计划中客户义务的是()。Ⅰ．至少3个月查询一次资产的配置状况Ⅱ．保证委托资产来源及用途的合法性Ⅲ．按合同约定支付管理费、托管费及其他费用Ⅳ．按合同约定承担投资的风险

对于国家法律法规和行政规章规定需要()的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。

证券交易所会员享有的权利有()。Ⅰ．选举权和被选举权Ⅱ．对证券交易所事务的提议权和表决权Ⅲ．列席证券交易所会员大会Ⅳ．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

男性，32岁，近日发现左膝关节疼痛，行走困难，休息缓解。查体：左膝关节伸屈活动受限，胫骨上端内侧肿胀，压痛。X线摄片所见左胫骨上端内侧有一肥皂泡样阴影，边缘膨胀，周围无骨膜反应确立诊断最有力的依据是（）

伤后1～2周内(　　　)受伤6～8周后(　　　)

A．枪刺刀畸形B．杜加试验阳性C．易发生骨折不愈合D．肘后三点关系失常E．易合并正中神经损伤肩关节脱位()。

成本法是先分别求取估价对象在估价作业日期的重新购建价格和折旧，然后将重新购建价格减去折旧来求取估价对象价值的方法。()

根据《证券投资基金法》,基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行基金募集。

债券投资的收益主要体现在利息上,因此债券投资一定要考虑货币时间价值。()

内存按字节编址。若用存储容量为32Kx8bit的存储器芯片构成地址从A0000H到DFFFFH的内存，则至少需要_____________片芯片。

下面关于算法的叙述中，正确的是()。

What’sthepurposeofadvertising?Itisimpliedinthelastparagraphthatthosewhodon’tbelieveadvertising______.

RoadRageAlltheRageTomanypeopletheterm"RoadRage"describesarelativelymodemconceptofdrivers"gettingworkedu

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证券一般从业资格

公开发行公司债券的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币_______万元，有限责任公司的净资产不低于人民币_______万元。()

风险是指()。

根据我国现行有关制度的规定，过户费属于()的收入。

下列属于集合资产管理计划中客户义务的是()。Ⅰ．至少3个月查询一次资产的配置状况Ⅱ．保证委托资产来源及用途的合法性Ⅲ．按合同约定支付管理费、托管费及其他费用Ⅳ．按合同约定承担投资的风险

对于国家法律法规和行政规章规定需要()的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。

证券交易所会员享有的权利有()。Ⅰ．选举权和被选举权Ⅱ．对证券交易所事务的提议权和表决权Ⅲ．列席证券交易所会员大会Ⅳ．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

男性，32岁，近日发现左膝关节疼痛，行走困难，休息缓解。查体：左膝关节伸屈活动受限，胫骨上端内侧肿胀，压痛。X线摄片所见左胫骨上端内侧有一肥皂泡样阴影，边缘膨胀，周围无骨膜反应确立诊断最有力的依据是（）

伤后1～2周内( )受伤6～8周后( )

A．枪刺刀畸形B．杜加试验阳性C．易发生骨折不愈合D．肘后三点关系失常E．易合并正中神经损伤肩关节脱位()。

成本法是先分别求取估价对象在估价作业日期的重新购建价格和折旧，然后将重新购建价格减去折旧来求取估价对象价值的方法。()

根据《证券投资基金法》,基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行基金募集。

债券投资的收益主要体现在利息上,因此债券投资一定要考虑货币时间价值。()

内存按字节编址。若用存储容量为32Kx8bit的存储器芯片构成地址从A0000H到DFFFFH的内存，则至少需要_____________片芯片。

下面关于算法的叙述中，正确的是()。

What’sthepurposeofadvertising?Itisimpliedinthelastparagraphthatthosewhodon’tbelieveadvertising______.

RoadRageAlltheRageTomanypeopletheterm"RoadRage"describesarelativelymodemconceptofdrivers"gettingworkedu

公开发行公司债券的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币_万元，有限责任公司的净资产不低于人民币_万元。()

伤后1～2周内(　　　)受伤6～8周后(　　　)