证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括( )。

admin2015-03-18 95

问题证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括( )。

选项 A、经营经纪业务已满5年
B、公司治理健全
C、客户资产安全、完整
D、公司财务状况良好

答案A

解析根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备以下条件：
①经营经纪业务已满3年；
②公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；
③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚；
④财务状况良好；
⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；
⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时，妥善处理与客户之间的纠纷等。

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证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第()个工作日向中国证监会提交书面说明,保荐人(主承销商)和相关专业中介机构应出具专业意见。

最近1期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于()。

拟公开发行的或配售的证券面值总额超过人民币5000万元的，应由承销团承销。()

上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。()

公司自作出分立决议之日起15日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。()

上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布一次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项。(　　)

“全额预缴款、比例配售、余额转存”方式是“全额预缴款、比例配售、余额即退”方式和(　　)的结合。

()是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。

下列财政、货币政策中，通常会造成股价下降的是(　　)。

下列结构设施中既可以用于坡面冲刷防护，又可用于路基边坡支撑，还可用于堤岸支挡的是()。

512KB是()。

在会计电算化的初始设置中，“管理费用”科目下的“工资费用”科目通常设置()辅助选项。

消费者市场具有的特点是()。

定势会束缚人的思维，对于培养思维品质很不利。()

某学校为了提高学生的成绩，以及提高小升初的竞争力，分设重点班和非重点班。这种情况，根据相关教育法律法规应责令其限期改正，其相关责任部门是()。

下列运算符中，优先级别最高的是

有如下类定义：classMyClass{public:MyClass(doubled=0.0):val(d){}______________/

FriendsA)Onmyrecenttravels,Icametorealizestillmorefullythesignificanceoftheword"friend".B)Sevenoreightdays

Amidallthejoblosses,there’sonecategoryofworkerthattheeconomicdisruptionhasbeengoodfornonhumans.Fromself-

证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第()个工作日向中国证监会提交书面说明,保荐人(主承销商)和相关专业中介机构应出具专业意见。

最近1期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于()。

拟公开发行的或配售的证券面值总额超过人民币5000万元的，应由承销团承销。()

上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。()

公司自作出分立决议之日起15日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。()

上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布一次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项。( )

“全额预缴款、比例配售、余额转存”方式是“全额预缴款、比例配售、余额即退”方式和( )的结合。

()是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。

下列财政、货币政策中，通常会造成股价下降的是( )。

下列结构设施中既可以用于坡面冲刷防护，又可用于路基边坡支撑，还可用于堤岸支挡的是()。

512KB是()。

在会计电算化的初始设置中，“管理费用”科目下的“工资费用”科目通常设置()辅助选项。

消费者市场具有的特点是()。

定势会束缚人的思维，对于培养思维品质很不利。()

某学校为了提高学生的成绩，以及提高小升初的竞争力，分设重点班和非重点班。这种情况，根据相关教育法律法规应责令其限期改正，其相关责任部门是()。

下列运算符中，优先级别最高的是

有如下类定义：classMyClass{public:MyClass(doubled=0.0):val(d){}______________/

FriendsA)Onmyrecenttravels,Icametorealizestillmorefullythesignificanceoftheword"friend".B)Sevenoreightdays

Amidallthejoblosses,there’sonecategoryofworkerthattheeconomicdisruptionhasbeengoodfornonhumans.Fromself-

上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布一次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项。(　　)

“全额预缴款、比例配售、余额转存”方式是“全额预缴款、比例配售、余额即退”方式和(　　)的结合。

下列财政、货币政策中，通常会造成股价下降的是(　　)。