某期货公司从业人员小李受客户王某指令，要求进行混码交易。因此，期货公司按照王某的指令进行混码交易，由此造成的损失( )。

admin2020-01-14 42

问题某期货公司从业人员小李受客户王某指令，要求进行混码交易。因此，期货公司按照王某的指令进行混码交易，由此造成的损失( )。

选项 A、王某和期货公司各承担一部分
B、期货交易所承担
C、期货公司承担
D、王某承担

答案D

解析《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十条规定，期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。

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某期货公司从业人员小李受客户王某指令，要求进行混码交易。因此，期货公司按照王某的指令进行混码交易，由此造成的损失( )。

期货法律法规

期货从业资格

当符合下列(　　)条件时，期货公司应当承担因期货从业人员的行为所产生的民事责任。

根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是(　　)。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定应当采取的紧急措施，包括(　　)。

期货交易所指定的交割仓库不得有(　　)等行为。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》没有规定的是(　　)。

期货公司应当符合净资本与净资产的比例不得低于60%。(　　)

取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，可以直接向期货业协会申请从业资格。(　　)

下列选项中，(　　)应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

期货公司出现经营风险逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，限制其(　　)。

简述全球化配送存在的问题。

B受体阻断药治疗心力衰竭药物的主要作用原理是

既走表，又走里，长于助阳、温通经脉的解表药是

下列各项中，企业应通过“其他业务成本”科目核算的有()。

纠正措施程序应形成文件，该程序应规定的要求有()。

心理咨询室应具备的条件包括()。

在VisualFoxPro中，属于表单方法的是

A、Sheshouldhaveaskedtobeexcusedfromthetrip.B、Shedeservesthezero.C、Sheisrighttobeangry.D、Sheshouldhavegone

某期货公司从业人员小李受客户王某指令，要求进行混码交易。因此，期货公司按照王某的指令进行混码交易，由此造成的损失( )。

期货法律法规

期货从业资格

当符合下列( )条件时，期货公司应当承担因期货从业人员的行为所产生的民事责任。

根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是( )。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定应当采取的紧急措施，包括( )。

期货交易所指定的交割仓库不得有( )等行为。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》没有规定的是( )。

期货公司应当符合净资本与净资产的比例不得低于60%。( )

取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，可以直接向期货业协会申请从业资格。( )

下列选项中，( )应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

期货公司出现经营风险逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，限制其( )。

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下列各项中，企业应通过“其他业务成本”科目核算的有()。

纠正措施程序应形成文件，该程序应规定的要求有()。

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A、Sheshouldhaveaskedtobeexcusedfromthetrip.B、Shedeservesthezero.C、Sheisrighttobeangry.D、Sheshouldhavegone

当符合下列(　　)条件时，期货公司应当承担因期货从业人员的行为所产生的民事责任。

根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是(　　)。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定应当采取的紧急措施，包括(　　)。

期货交易所指定的交割仓库不得有(　　)等行为。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》没有规定的是(　　)。

期货公司应当符合净资本与净资产的比例不得低于60%。(　　)

取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，可以直接向期货业协会申请从业资格。(　　)

下列选项中，(　　)应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

期货公司出现经营风险逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，限制其(　　)。