张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致

admin2020-01-14 29

问题张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。
根据材料，回答下列问题：
假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是( )。

选项 A、给予警告
B、暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C、并处1万元以上5万元以下的罚款
D、刑事起诉

答案A,B,C

解析《期货交易管理条例》第六十七条第二款规定，期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销期货从业人员资格。

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期货法律法规

期货从业资格

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期货法律法规

期货从业资格

期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起(　　)个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取紧急措施，并应当立即报告(　　)。

期货公司向客户收取的保证金不得用于支付手续费。(　　)

会员制期货交易所出现下列情形时应当召开临时会员大会的是(　　)。

期货公司应当按照分类、(　　)、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，应当至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币(　　)。

某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当(　　)。

期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的(　　)。

期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。(　　)

下列情形中，不得担任期货交易所负责人的有(　　)。

屈折

药师的行为需给药学职业带来

根据《危险化学品重大危险源辨识》(GB18218)，下列可以划分为一个独立评价单元的是()。

《水利水电工程标准施工招标文件》(2009年版)的内容包括()。

根据《建筑工程施工发包与承包计价管理办法》，施工图预算的计价方法有(　　)。

(2016·河南)下列现象中属于第二信号系统活动的是()

A、 B、 C、 D、 A前四幅图的元素数量依次为3、4、5、6，每次增加1，因此第五图含有元素数应为7。故选A。

以下()特征不是面向对象思想中的主要特征。

Whoistheman?

期货法律法规

期货从业资格

期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起( )个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取紧急措施，并应当立即报告( )。

期货公司向客户收取的保证金不得用于支付手续费。( )

会员制期货交易所出现下列情形时应当召开临时会员大会的是( )。

期货公司应当按照分类、( )、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，应当至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )。

某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当( )。

期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的( )。

期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。( )

下列情形中，不得担任期货交易所负责人的有( )。

屈折

药师的行为需给药学职业带来

根据《危险化学品重大危险源辨识》(GB18218)，下列可以划分为一个独立评价单元的是()。

《水利水电工程标准施工招标文件》(2009年版)的内容包括()。

根据《建筑工程施工发包与承包计价管理办法》，施工图预算的计价方法有( )。

(2016·河南)下列现象中属于第二信号系统活动的是()

A、 B、 C、 D、 A前四幅图的元素数量依次为3、4、5、6，每次增加1，因此第五图含有元素数应为7。故选A。

以下()特征不是面向对象思想中的主要特征。

Whoistheman?

期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起(　　)个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取紧急措施，并应当立即报告(　　)。

期货公司向客户收取的保证金不得用于支付手续费。(　　)

会员制期货交易所出现下列情形时应当召开临时会员大会的是(　　)。

期货公司应当按照分类、(　　)、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，应当至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币(　　)。

某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当(　　)。

期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的(　　)。

期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。(　　)

下列情形中，不得担任期货交易所负责人的有(　　)。

根据《建筑工程施工发包与承包计价管理办法》，施工图预算的计价方法有(　　)。