以下关于发行人及中介机构在首发上市中行为后果的说法，正确的有( )。12018年9月真题] Ⅰ．发行人甲以不正当手段干扰发审委审核工作的，中国证监会将采取终止审核并在36个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施 Ⅱ．发行人乙聘请的证券服

admin2022-08-17 83

问题以下关于发行人及中介机构在首发上市中行为后果的说法，正确的有( )。12018年9月真题]
Ⅰ．发行人甲以不正当手段干扰发审委审核工作的，中国证监会将采取终止审核并在36个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施
Ⅱ．发行人乙聘请的证券服务机构未勤勉尽责，致使其出具的文件存在误导性陈述的，中国证监会将采取12个月内不接受相关机构出具的证券发行专项文件
Ⅲ．发行人丙擅自改动已提交的文件，且情节特别严重的，中国证监会将对丙公司和相关责任人员给予警告
Ⅳ．发行人丁公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构的保荐机构资格6个月，撤销相关人员的保荐代表人资格

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析 Ⅳ项，《首次公开发行股票并上市管理办法》(2018年修订)第56条规定，发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格，尚未盈利的试点企业除外。《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》(2018年修订)规定同此。

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私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录和其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。

中国证监会依法履行的职责不包括()。

基金公司的内部控制必须注重效果和效率，所有控制制度必须得到贯彻执行并实际发挥作用是基金公司内部控制的()原则的要求。

A公司对基金销售人员的销售业绩实行多销售多奖励、少销售少奖励的机制，从而调动员工的销售的积极性和主动性，这属于基金销售机构人员管理和培训中的()。

对持续持有期少于_个月的投资人收取不低于的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入基金财产。()

下列关于公募基金投资者的说法，正确的是()。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0.25％时，基金管理人将在事件发生之日起()个交易日内向中国证监会报告。

基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载()。

管理公开募集基金的基金管理公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于_万元人民币，在境内外资产管理行业从业__年以上。()

既注重资本增值又注重当期收入的基金是()。

下列属于多因子遗传病的是

当地层条件差、断面特大时，一般设计成多跨结构，跨与跨之间有梁、柱连接，可采用()等施工。

本机关制定的法规政策性文件材料应()。

班主任孙老师经常对学生说“知识改变命运，分数才是硬道理”，他自己出钱设立了“班主任基金”用于奖励每次考试成绩前三的学生，孙老师的做法()。(2014年上半年中学真题)

下列历史事件：①日军炸毁南满铁路；②台儿庄战役；③平型关大捷；④飞夺泸定桥。对其按发生时间先后排序正确的一项是()。

软件结构使用的图形工具一般采用()图。

Народхочет,____историянеповториласьибольшенебыломировойвойны.

Learninganotherlanguagegivesthelearnertheabilitytostepinsidethemindandcontextofthatotherculture.Withthe【S1】_

(1)The35-year-oldBeijingwomaniswatchinganadshowingagianttelevisionmadebytheChinesecompanyHaier.Astreamofint

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证券专项业务类资格

私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录和其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。

中国证监会依法履行的职责不包括()。

基金公司的内部控制必须注重效果和效率，所有控制制度必须得到贯彻执行并实际发挥作用是基金公司内部控制的()原则的要求。

A公司对基金销售人员的销售业绩实行多销售多奖励、少销售少奖励的机制，从而调动员工的销售的积极性和主动性，这属于基金销售机构人员管理和培训中的()。

对持续持有期少于_____个月的投资人收取不低于____的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入基金财产。()

下列关于公募基金投资者的说法，正确的是()。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0.25％时，基金管理人将在事件发生之日起()个交易日内向中国证监会报告。

基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载()。

管理公开募集基金的基金管理公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于_______万元人民币，在境内外资产管理行业从业________年以上。()

既注重资本增值又注重当期收入的基金是()。

下列属于多因子遗传病的是

当地层条件差、断面特大时，一般设计成多跨结构，跨与跨之间有梁、柱连接，可采用()等施工。

本机关制定的法规政策性文件材料应()。

班主任孙老师经常对学生说“知识改变命运，分数才是硬道理”，他自己出钱设立了“班主任基金”用于奖励每次考试成绩前三的学生，孙老师的做法()。(2014年上半年中学真题)

下列历史事件：①日军炸毁南满铁路；②台儿庄战役；③平型关大捷；④飞夺泸定桥。对其按发生时间先后排序正确的一项是()。

软件结构使用的图形工具一般采用()图。

Народхочет,____историянеповториласьибольшенебыломировойвойны.

Learninganotherlanguagegivesthelearnertheabilitytostepinsidethemindandcontextofthatotherculture.Withthe【S1】_

(1)The35-year-oldBeijingwomaniswatchinganadshowingagianttelevisionmadebytheChinesecompanyHaier.Astreamofint

对持续持有期少于_个月的投资人收取不低于的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入基金财产。()

管理公开募集基金的基金管理公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于_万元人民币，在境内外资产管理行业从业__年以上。()