首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。
admin
2021-07-16
51
问题
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。
选项
A、10
B、5
C、1
D、3
答案
B
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条的规定,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/jMQg777K
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类
0
证券投资顾问业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的,代表基金份额()以上的基金份额持有人有权自行召集,并报中国证监会备案。
下列关于基金销售相关数据的保存的说法中,正确的是()。
境内个人基金投资者开立基金账户出示的有效身份证件原件不包括()。
下列属于股票、债券型开放式基金申购赎回原则的是()。Ⅰ.未知价交易原则Ⅱ.确定价原则Ⅲ.份额申购、份额赎回原则Ⅳ.金额申购、份额赎回原则
货币市场基金不得投资的金融工具是()。
在下列情形中,符合基金管理人内部控制机制含义或内容的描述是()。
CPPI是一种通过比较投资组合现时净值与投资组合价值底线,从而动态调整投资组合中()与保本资产的比例,以兼顾保本与增值目标的保本策略。
甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作,甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品,且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙,得知单个投资人最少投资额需要100万元,但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100
当收盘价、开盘价和最低价三价相等时,K线图呈现()。
K线图形态可分为()。Ⅰ.反转形态Ⅱ.整理形态Ⅲ.缺口Ⅳ.趋向线
随机试题
A肺活量B用力肺活量C肺通气量D肺总容量E肺泡通气量反映肺一次通气的最大能力的是
A.桑白皮汤B.麻杏石甘汤C.苏子降气汤D.定喘汤E.泻白散治疗喘证痰热郁肺证,应首选
患者女,45岁,患肝硬化5年,现病人意识模糊、昼睡夜醒,考虑为()
(2004)六层及六层以下住宅与七层及七层以上住宅的上人屋面临空处栏杆净高分别不应低于()。
对一台购置后一直封存,从未使用过的286型计算机,应根据其已超过(),判定该计算机应淘汰。
(中山大学2013)折旧具有抵减所得税的作用,由于计提折旧而抵减的所得税可用()计算。
下列关于法律责任的表述,能够成立的有()。
结合材料,回答问题:材料1我们每走一步都要记住:我们统治自然界,决不像征服者统治异族人那样,决不是像站在自然界之外的人似的,相反地,我们连同我们的肉、血和头脑都是属于自然界和存在于自然之中的,我们对自然界的全部统治力量,就在于我们比其他生物强,
原型定义的属性中,确保需求没有逻辑上的矛盾是()
Howdoesithappenthatchildrenlearntheirmothertonguesowell?Whenwecomparewithadultslearningaforeign11.______
最新回复
(
0
)