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证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。
admin
2021-07-16
59
问题
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。
选项
A、10
B、5
C、1
D、3
答案
B
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
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证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类
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证券投资顾问业务
证券专项业务类资格
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