证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，处以( )的罚款。

admin2022-03-23 52

问题证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，处以( )的罚款。

选项 A、10万元以上20万元以下
B、20万元以上30万元以下
C、10万元以上30万元以下
D、20万元

答案C

解析证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得的或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/jKug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

为了加强市场准入管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由()和有关主管部门制定。
证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为()。
下列关于股票合并的说法，错误的是()。
()是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
下列属于无面额股票特点的是()。Ⅰ．便于股票分割Ⅱ．为股票发行价格的确定提供依据Ⅲ．发行价格灵活Ⅳ．转让价格灵活
下列关于信用衍生工具的说法中，正确的有()。Ⅰ．主要包括信用互换、信用联结票据、政治期货等Ⅱ．用于转移或防范信用风险Ⅲ．以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具Ⅳ．20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
关于金融衍生工具的说法，错误的有()。Ⅰ．金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格Ⅱ．金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念Ⅲ．金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品
普通股票股东行使资产收益权有一定的法律限制条件，一般的原则是()。Ⅰ．股份公司只能以留存收益支付红利Ⅱ．红利的支付不能减少其注册资本Ⅲ．公司在无力偿债时不能支付红利Ⅳ．公司在无力偿债时必须支付红利
下列选项中，说法错误的有()。Ⅰ．有些证券化交易中，采用超额抵押等方法进行内部增级Ⅱ．如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级Ⅲ．资产证券化交易中，承销人接受发起人转让的资产，并以该资产为基础发行证券化产品Ⅳ．信用评
张某是S公司的财务总监，代理s公司购买记名股票，在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为()。

随机试题

在当前数据库中，对表“employee”做一个备份，并命名为表“tEmp”。
晕船是由于下列哪一部位的感受器受到过度刺激所引起
节能管理基本制度中，节能的一般规定不包括()。
车船税对客货两用车,按照载货汽车的计税单位和标准计算征收车船税。()
某煤矿开采销售原煤，应缴纳的税金有()。
“东风夜放花千树，更吹落，星如雨。宝马雕车香满路。凤箫声动，玉壶光转，一夜鱼龙舞。蛾儿雪柳黄金缕，笑语盈盈暗香去。众里寻他千百度，蓦然回首，那人却在，灯火阑珊处。”这首古诗描述了我国民间一个传统节令的景象，这个传统节令是()。
简述中国特色社会主义法治体系的主要内容。
设随机变量X～P(λ)，且E[(X一1)(X一2)]=1，则λ=___________．
一个带宽为3kHz、没有噪声的信道传输二进制信号时能够达到的极限数据数率为(14)。一个带宽为3kHz、信噪比为30dB的信道能够达到的极限数据传输率为(15)。上述结果表明，(16)。根据奈奎斯特第一定理可知，为了保证传输质量，达到3kb/s的数据传
已知某序列为{49，38，65，97，76，13，27)，试采用该序列的第1个元素为枢轴进行快速排序，则经过1趟快速排序之后所得到的序列为【】。

最新回复(0)

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，处以( )的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

为了加强市场准入管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由()和有关主管部门制定。

证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为()。

下列关于股票合并的说法，错误的是()。

()是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

下列属于无面额股票特点的是()。Ⅰ．便于股票分割Ⅱ．为股票发行价格的确定提供依据Ⅲ．发行价格灵活Ⅳ．转让价格灵活

普通股票股东行使资产收益权有一定的法律限制条件，一般的原则是()。Ⅰ．股份公司只能以留存收益支付红利Ⅱ．红利的支付不能减少其注册资本Ⅲ．公司在无力偿债时不能支付红利Ⅳ．公司在无力偿债时必须支付红利

张某是S公司的财务总监，代理s公司购买记名股票，在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为()。

在当前数据库中，对表“employee”做一个备份，并命名为表“tEmp”。

晕船是由于下列哪一部位的感受器受到过度刺激所引起

节能管理基本制度中，节能的一般规定不包括()。

车船税对客货两用车,按照载货汽车的计税单位和标准计算征收车船税。()

某煤矿开采销售原煤，应缴纳的税金有()。

简述中国特色社会主义法治体系的主要内容。

设随机变量X～P(λ)，且E[(X一1)(X一2)]=1，则λ=___________．

已知某序列为{49，38，65，97，76，13，27)，试采用该序列的第1个元素为枢轴进行快速排序，则经过1趟快速排序之后所得到的序列为【】。