下列不属于合规管理的内容的是( )。

admin2019-09-24 38

问题下列不属于合规管理的内容的是( )。

选项 A、定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识
B、梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
C、参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持
D、定期或不定期报送检查工作报告

答案D

解析合规管理的内容包括：(1)定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识；(2)审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息；(3)根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性，防范运作风险；(4)梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训；(5)参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持；(6)开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及诉讼。

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证券投资基金基础知识

基金从业资格

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下列不属于合规管理的内容的是( )。

证券投资基金基础知识

基金从业资格

下列各项中，属于期货交易所为保障期货市场平稳运行，而制定的交易制度的有(　　)。

若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期货报价为50元。某投资者按10％年利率借人4000元资金(复利计息)，并购买100股该股票；同时卖出100股2年期期货。2年后，期货合约交割，投资者可以赢利()。

下列关于风险管理的特点的描述中，正确的是()。

远期交易是指买卖双方签订远期合同，规定在未来某一时间进行实物商品交收的一种交易方式。(　　)

下面关于投机说法错误的是(　　)。

下列对期货基金组织结构的描述，不正确的是()。

基金托管人的主要职责有(　　)。

基金募集期基金管理人与投资者互动的重点是()。I．基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置Ⅱ．基金管理人开展投资者教育Ⅲ．帮助投资者对基金管理人进行充分调研Ⅳ．基金管理人告知重大事项

下列关于各相关政府部门和司法机关行使对股权投资基金的管理职权的表述，错误的是()。

简述UNIX网络操作系统的特点。

能实现模拟信号与数字信号转换的设备是_______。

某计量指标X呈对数正态分布，计算其95%医学参考值范围的公式是

下列不属于医学伦理学研究对象的是

精子和卵子相遇发生受精的部位是能够产生性激素的器官是

某市医院综合病房楼工程施工公开向社会招标，要求投标人具有房屋建筑工程施工承包一级资质。甲、乙两建筑公司准备联手共同投标以克服单独投标资金、技术不足的困难。就其联合投标，下列说法错误的是()。

某工程重要性等级为二级，拟建在对抗震不利的地段，地形地貌简单，地基为盐渍土，应按()布置勘察工作。

监理工程师在注册有效期满而继续执业的，要办理延续注册，延续注册有效期为()年。

投机者以其自有资金进行期货交易并承担可能损失的风险，目的是获取()。

下列机构从业人员中，不属于《银行业从业人员职业操守》必须遵守的内容是()。

下列不属于合规管理的内容的是( )。

证券投资基金基础知识

基金从业资格

下列各项中，属于期货交易所为保障期货市场平稳运行，而制定的交易制度的有( )。

若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期货报价为50元。某投资者按10％年利率借人4000元资金(复利计息)，并购买100股该股票；同时卖出100股2年期期货。2年后，期货合约交割，投资者可以赢利()。

下列关于风险管理的特点的描述中，正确的是()。

远期交易是指买卖双方签订远期合同，规定在未来某一时间进行实物商品交收的一种交易方式。( )

下面关于投机说法错误的是( )。

下列对期货基金组织结构的描述，不正确的是()。

基金托管人的主要职责有( )。

基金募集期基金管理人与投资者互动的重点是()。I．基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置Ⅱ．基金管理人开展投资者教育Ⅲ．帮助投资者对基金管理人进行充分调研Ⅳ．基金管理人告知重大事项

下列关于各相关政府部门和司法机关行使对股权投资基金的管理职权的表述，错误的是()。

简述UNIX网络操作系统的特点。

能实现模拟信号与数字信号转换的设备是_______。

某计量指标X呈对数正态分布，计算其95%医学参考值范围的公式是

下列不属于医学伦理学研究对象的是

精子和卵子相遇发生受精的部位是能够产生性激素的器官是

某市医院综合病房楼工程施工公开向社会招标，要求投标人具有房屋建筑工程施工承包一级资质。甲、乙两建筑公司准备联手共同投标以克服单独投标资金、技术不足的困难。就其联合投标，下列说法错误的是()。

某工程重要性等级为二级，拟建在对抗震不利的地段，地形地貌简单，地基为盐渍土，应按()布置勘察工作。

监理工程师在注册有效期满而继续执业的，要办理延续注册，延续注册有效期为()年。

投机者以其自有资金进行期货交易并承担可能损失的风险，目的是获取()。

下列机构从业人员中，不属于《银行业从业人员职业操守》必须遵守的内容是()。

下列各项中，属于期货交易所为保障期货市场平稳运行，而制定的交易制度的有(　　)。

远期交易是指买卖双方签订远期合同，规定在未来某一时间进行实物商品交收的一种交易方式。(　　)

下面关于投机说法错误的是(　　)。

基金托管人的主要职责有(　　)。