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  3. 下列关于持有期货公司5％以上股权的股东报告义务的表述，错误的有( )。[2015年7月真题]

下列关于持有期货公司5％以上股权的股东报告义务的表述，错误的有( )。[2015年7月真题]

admin2017-01-25  65
问题 下列关于持有期货公司5％以上股权的股东报告义务的表述，错误的有(    )。[2015年7月真题]
选项 A、期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的，应当通知期货公司
B、期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
C、住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司
D、涉嫌重大违法违规，被有关机关调查、采取强制措施的，应当通知期货公司
答案B，C
解析 《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在3个工作日内通知期货公司：(一)所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；(二)质押所持有的期货公司股权；(三)决定转让所持有的期货公司股权；(四)不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；(五)涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；(六)因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(七)变更名称；(八)合并、分立或者进行重大资产、债务重组；(九)被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；(十)其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。持有期货公司5％以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第一款第五项至第九项所列情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。
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