证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备规定的条件并取得客户资产管理业务资格外，还应当符合的要求包括( )。

admin2013-11-06 66

问题证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备规定的条件并取得客户资产管理业务资格外，还应当符合的要求包括( )。

选项 A、具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B、设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币
C、设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币
D、最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

答案A,B,C,D

解析证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备办理定向资产管理业务的条件外，还须按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定向中国证监会提出逐项申请。以上选项内容均符合《证券公司客户资产管理业务试行办法》对证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务资格条件的规定。本题正确答案为A、B、C、D。

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证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备规定的条件并取得客户资产管理业务资格外，还应当符合的要求包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(2009年考试真题)目前，我国国债包括()。

(2011、2008年考试真题)根据《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的多大比例，为巨额赎回?()

(2007年考试真题)投资者在委托买卖证券时，需要缴纳()。

(2009年考试真题)全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的20％。()

(2008年考试真题)有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。()

(2008年考试真题)1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在()。

(2009年考试真题)证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起()个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

(2008年考试真题)各类非银行金融机构，可以通过债券回购交易来达到()和加强资产管理目的。

(2010、2009年考试真题)凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券。()

国际商务谈判中的技术风险包括()

能引起肾病综合征的疾病是

下列各项属于普通股筹资缺点的是(　　)。

甲公司向乙公司签发一张商业汇票，A银行承兑该汇票；乙公司取得汇票后将该汇票背书转让给丙公司，B公司为乙公司提供保证。根据票据法律制度的规定，下列说法正确的有()。

突发事件发生后导游未采取必要处置措施的，可以处1000元以下罚款。()

在中国文化史上被誉为诗圣、画圣、医圣和茶圣的是()。

下面关于数字信号处理器的叙述中错误的是()。

Whenyouaresmall,allambitionsfallintoonegrandcategory:whenI’mgrownup.WhenI’mgrownup,yousay,I’llgoupins

证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备规定的条件并取得客户资产管理业务资格外，还应当符合的要求包括( )。

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证券一般从业资格

(2009年考试真题)目前，我国国债包括()。

(2011、2008年考试真题)根据《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的多大比例，为巨额赎回?()

(2007年考试真题)投资者在委托买卖证券时，需要缴纳()。

(2009年考试真题)全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的20％。()

(2008年考试真题)有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。()

(2008年考试真题)1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在()。

(2009年考试真题)证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起()个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

(2008年考试真题)各类非银行金融机构，可以通过债券回购交易来达到()和加强资产管理目的。

(2010、2009年考试真题)凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券。()

国际商务谈判中的技术风险包括()

能引起肾病综合征的疾病是

下列各项属于普通股筹资缺点的是( )。

甲公司向乙公司签发一张商业汇票，A银行承兑该汇票；乙公司取得汇票后将该汇票背书转让给丙公司，B公司为乙公司提供保证。根据票据法律制度的规定，下列说法正确的有()。

突发事件发生后导游未采取必要处置措施的，可以处1000元以下罚款。()

在中国文化史上被誉为诗圣、画圣、医圣和茶圣的是()。

下面关于数字信号处理器的叙述中错误的是()。

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下列各项属于普通股筹资缺点的是(　　)。