证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的(　　)。

admin2009-11-19 43

问题证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的(　　)。

选项 A、保密意识
B、职业道德意识
C、合作意识
D、合规操作意识

答案A,D

解析加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/iwFg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

下列估值方法中，不属于相对估值法的有()。Ⅰ．股权自由现金流模型Ⅱ．股利折现模型Ⅲ．PE估值法Ⅳ．公司自由现金流模型
在贸易投资一体化理论中，企业的行为被分为()。Ⅰ．总部行为Ⅱ．分部行为Ⅲ．实际生产行为Ⅳ．理论生产行为
国际金融市场的剧烈动荡对我国的证券市场的影响途径是()。Ⅰ．国际金融市场动荡通过人民币汇率预期影响我国证券市场Ⅱ．国际金融市场动荡通过宏观层面间接影响我国证券市场Ⅲ．国际金融市场动荡通过微观层面直接影响我国证券市场Ⅳ．国际金融市场动荡通过国
为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了()。Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响Ⅱ．发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度Ⅲ．证券分析师的跨越隔离墙管理要求Ⅳ．
根据波特五力模型，企业获得成本优势的途径主要包括()。Ⅰ．降低工资Ⅱ．经济规模Ⅲ．技术创新Ⅳ．原材料的垄断
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的()，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。
经营战略的内容包括()。Ⅰ．确定企业同环境的关系Ⅱ．规定企业从事的经营范围、成长方向和竞争对策Ⅲ．合理调整企业结构Ⅳ．合理分配企业的资源
就我国股票市场现状而言，影响股票供给的主要因素包括()。Ⅰ．证券公司数量Ⅱ．发行上市制度Ⅲ．市场设立制度Ⅳ．股权流通制度
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告时，关于信息的审慎使用，下列说法正确的有()。Ⅰ．不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告Ⅱ．不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据Ⅲ．不得以任何形式
按照上海证券交易所上市公司行业分类，下列属于工业的行业是()。Ⅰ．通信设备Ⅱ．航空航天与国防Ⅲ．海运Ⅳ．机械制造

随机试题

无机锌与有机锌比较()。
Word2003是文字处理软件，不可以用来制作网页。（　　　）
从气虚血瘀立论，治疗中风偏瘫的医家是()
生产经营单位的()是贯彻经营单位方针、目标，实现安全生产、文明生产、提高员工安全意识和安全素质、防止不安全行为、减少人为失误的重要途径。
按照过孔方式不同，移动模架分为()三种。
下列中有强制执行效力的有(　　)。
下列关于票据伪造及责任承担的表述中，符合票据法律制度规定的是()。
为什么要提初等教育?正是多亏了这些学校，美国的早期技工才普遍能读会写，并精通算术，掌握一定的几何和三角知识，这种情况在新英格兰和大西洋中部各州尤为常见。目光敏锐的外国观察家认为美国人的适应能力和创造能力得益于这种教育。正如1853年访美的一个英国访问团成员
2019年5月，全国12358价格监管平台受理价格举报、投诉、咨询共计37576件，同比下降40．70％，环比下降9．31％。其中，价格举报4192件，环比下降19．06％；价格投诉2059件，环比下降15．92％；价格咨询31325件，环比下降7．34％
Aninsuranceagentcalledmethismorning.Thisparticularagentwantedtodiscussmyautomobilecoverage,butthenextagentto

最新回复(0)

证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列估值方法中，不属于相对估值法的有()。Ⅰ．股权自由现金流模型Ⅱ．股利折现模型Ⅲ．PE估值法Ⅳ．公司自由现金流模型

在贸易投资一体化理论中，企业的行为被分为()。Ⅰ．总部行为Ⅱ．分部行为Ⅲ．实际生产行为Ⅳ．理论生产行为

根据波特五力模型，企业获得成本优势的途径主要包括()。Ⅰ．降低工资Ⅱ．经济规模Ⅲ．技术创新Ⅳ．原材料的垄断

证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的()，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。

经营战略的内容包括()。Ⅰ．确定企业同环境的关系Ⅱ．规定企业从事的经营范围、成长方向和竞争对策Ⅲ．合理调整企业结构Ⅳ．合理分配企业的资源

就我国股票市场现状而言，影响股票供给的主要因素包括()。Ⅰ．证券公司数量Ⅱ．发行上市制度Ⅲ．市场设立制度Ⅳ．股权流通制度

按照上海证券交易所上市公司行业分类，下列属于工业的行业是()。Ⅰ．通信设备Ⅱ．航空航天与国防Ⅲ．海运Ⅳ．机械制造

无机锌与有机锌比较()。

Word2003是文字处理软件，不可以用来制作网页。（ ）

从气虚血瘀立论，治疗中风偏瘫的医家是()

生产经营单位的()是贯彻经营单位方针、目标，实现安全生产、文明生产、提高员工安全意识和安全素质、防止不安全行为、减少人为失误的重要途径。

按照过孔方式不同，移动模架分为()三种。

下列中有强制执行效力的有( )。

下列关于票据伪造及责任承担的表述中，符合票据法律制度规定的是()。

2019年5月，全国12358价格监管平台受理价格举报、投诉、咨询共计37576件，同比下降40．70％，环比下降9．31％。其中，价格举报4192件，环比下降19．06％；价格投诉2059件，环比下降15．92％；价格咨询31325件，环比下降7．34％

Aninsuranceagentcalledmethismorning.Thisparticularagentwantedtodiscussmyautomobilecoverage,butthenextagentto

证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的(　　)。

Word2003是文字处理软件，不可以用来制作网页。（　　　）

下列中有强制执行效力的有(　　)。