以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是( )。 Ⅰ．首次公开发行股票并上市 Ⅱ．上市公司公开增发 Ⅲ．上市公司配股 Ⅳ．发行企业债券

admin2017-08-21 92

问题以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是( )。
Ⅰ．首次公开发行股票并上市
Ⅱ．上市公司公开增发
Ⅲ．上市公司配股
Ⅳ．发行企业债券

选项 A、Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅳ
C、Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

答案C

解析《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第2条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。其中“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是( )。 Ⅰ．首次公开发行股票并上市 Ⅱ．上市公司公开增发 Ⅲ．上市公司配股 Ⅳ．发行企业债券

投资银行业务

证券专项业务类资格

一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向()。

下列关于基金公司前台部门的说法，错误的是()。

基金所投资的有价证券主要是在证券交易所或()公开交易的证券。

下列选项中说法错误的是()。

中国证监会领导干部离职后()年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

货币市场基金通常是指到期日为()的短期金融工具。

基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案报告材料。其报送的内容不包括()。

从业务功能的角度，一般基金管理公司内部设有的专业委员会包括()。Ⅰ．产品审批委员会Ⅱ．风险控制委员会Ⅲ．投资决策委员会Ⅳ．运营估值委员会

基金资产运作成果的集中体现是()。

下列不属于基金股票投资组合重大变动的披露内容是()。

下列关于生活常识的说法，不正确的是：

用共享设备去模拟独占设备，从而达到共享、快速的效果的设备称为_______。

博美犬，5岁，雌性，多年来一直饲喂自制犬食，以肉为主，近日虽然食欲正常，但饮欲增加，排尿频繁，每次尿量减少，偶见血尿。腹部超声探查可见膀胱内有绿豆大的强回声光斑及其远场声影。该犬所患的疾病是

肾上腺素苯甲酸钠

以下哪些属于物业管理服务的基本内容。()

起爆药的特点是()。

上市公司的债务期限结构的影响因素有()。Ⅰ．实际税率Ⅱ．资产期限Ⅲ．非债务税盾Ⅳ．公司规模

经营风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损。这是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。(　　)

根据弗洛伊德的人格发展理论，自我这一人格成分出现于

以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是( )。 Ⅰ．首次公开发行股票并上市 Ⅱ．上市公司公开增发 Ⅲ．上市公司配股 Ⅳ．发行企业债券

投资银行业务

证券专项业务类资格

一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向()。

下列关于基金公司前台部门的说法，错误的是()。

基金所投资的有价证券主要是在证券交易所或()公开交易的证券。

下列选项中说法错误的是()。

中国证监会领导干部离职后()年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

货币市场基金通常是指到期日为()的短期金融工具。

基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案报告材料。其报送的内容不包括()。

从业务功能的角度，一般基金管理公司内部设有的专业委员会包括()。Ⅰ．产品审批委员会Ⅱ．风险控制委员会Ⅲ．投资决策委员会Ⅳ．运营估值委员会

基金资产运作成果的集中体现是()。

下列不属于基金股票投资组合重大变动的披露内容是()。

下列关于生活常识的说法，不正确的是：

用共享设备去模拟独占设备，从而达到共享、快速的效果的设备称为_______。

博美犬，5岁，雌性，多年来一直饲喂自制犬食，以肉为主，近日虽然食欲正常，但饮欲增加，排尿频繁，每次尿量减少，偶见血尿。腹部超声探查可见膀胱内有绿豆大的强回声光斑及其远场声影。该犬所患的疾病是

肾上腺素苯甲酸钠

以下哪些属于物业管理服务的基本内容。()

起爆药的特点是()。

上市公司的债务期限结构的影响因素有()。Ⅰ．实际税率Ⅱ．资产期限Ⅲ．非债务税盾Ⅳ．公司规模

经营风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损。这是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。( )

根据弗洛伊德的人格发展理论，自我这一人格成分出现于

经营风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损。这是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。(　　)